华泰柏瑞匠心汇选羼杂型证券投资基金   华泰柏瑞基金经管有限公司 华泰柏瑞匠心汇选羼杂型证券投资基金     更新的招募说明书  基金经管东说念主：华泰柏瑞基金经管有限公司   基金托管东说念主：交通银行股份有限公司       二〇二五年一月              华泰柏瑞匠心汇选羼杂型证券投资基金      华泰柏瑞匠心汇选羼杂型证券投资基金招募说明书                     进犯教唆   华泰柏瑞匠心汇选羼杂型证券投资基金（以下简称“本基金”）根据 2021 年 9 月 18 日中国证券监督经管委员会（以下简称“中国证监会”）《对于准予华泰柏瑞匠心汇选混 合型证券投资基金注册的批复》（证监许可20213067 号）的注册，进行召募。   华泰柏瑞基金经管有限公司（以下简称“基金经管东说念主”或“经管东说念主”或“本公司”） 保证招募说明书的内容真实、准确、完满。本招募说明书在中国证监会注册，但中国证监 会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作出骨子性判断或保证，也不 标明投资于本基金莫得风险。   基金经管东说念主依照恪尽责守、丰足信用、严慎勤苦的原则经管和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动，投资者在投 成本基金前，应全面了解本基金的居品性情，充分斟酌自身的风险承受智力，感性判断市 场，并承担基金投资中出现的各样风险，包括：因政事、经济、社会等环境因素对质券价 格产生影响而形成的系统性风险、个别证券私有的非系统性风险、由于基金投资者连气儿大 量赎回基金产生的流动性风险、基金经管东说念主在基金经管实施过程中产生的基金经管风险等 等。   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，基金经管东说念主履行相应范例后， 不错启用侧袋机制，具体详见本招募说明书“侧袋机制”章节。侧袋机制实施期间，基金 经管东说念主将对基金简称进行特殊符号，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有东说念主仔 细阅读干系内容并海涵本基金启用侧袋机制时的特定风险。   本基金参与内地与香港股票市集往还互联互通机制下港股通干系业务，基金资产投资 于港股，会濒临港股通机制下因投资环境、投资标的、市集轨制以及往还国法等互异带来 的私有风险，具体详见本招募说明书的“基金的风险揭示”章节。   本基金可根据投资策略需要或不同配置地市集环境的变化，选拔将部分基金资产投资 于港股通标的股票或选拔不将基金资产投资于港股通标的股票，基金资产并非势必投资港 股通标的股票。   本基金可投资资产救助证券，资产救助证券的风险主要包括与基础资产干系的风险以 及与资产救助证券干系的风险。与基础资产干系的风险有信用风险、现款流瞻望风险和原 始权益东说念主的风险等，以及与资产救助证券干系的风险有市集利率风险、流动性风险、评级 风险、提前偿付及脱期偿付风险等。   本基金可投资于股指期货、国债期货、股票期权等金融繁衍品。投资股指期货的风险 包括但不限于市集风险、流动性风险、杠杆风险、保证金风险、期货价钱与基金投资品种                华泰柏瑞匠心汇选羼杂型证券投资基金 价钱的干系度申斥带来的风险等；投资国债期货的风险包括但不限于市集风险、流动性风 险、保证金风险、杠杆风险、基差风险等；投资股票期权的风险包括但不限于市集风险、 流动性风险、往还敌手信用风险、操魄力险、保证金风险等。由此可能加多本基金净值的 波动性。本基金将以套期保值为方针，严格盲从法律法例划定和基金合同约定的投资比例， 抑遏金融繁衍品的投资风险。   本基金可参与融资往还，融资往还的风险主要包括流动性风险、信用风险等，这些风 险可能会给基金净值带来一定的负面影响和损失。   本基金可根据投资策略需要或市集环境变化，选拔将部分基金资产投资于科创板股票 或选拔不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非势必投资于科创板股票。基金资产 投资科创板股票，会濒临科创板机制下因投资标的、市集轨制以及往还国法等互异带来的 私有风险，具体详见本招募说明书中“基金的风险揭示”章节。   本基金的投资界限包括存托凭证。存托凭证是新证券品种，本基金投资存托凭证在承 担境内上市往还股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、翻新企业刊行、境外刊行 东说念主以及往还机制干系的私有风险。   基金合同收效后，连气儿 50 个劳动日出现基金份额持有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产 净值低于 5000 万元情形的，基金合同自动远隔，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。因此， 基金份额持有东说念主将可能濒临基金合同自动远隔的风险。   投资者认购（或申购）本基金时应谨慎阅读本基金的招募说明书、基金合同及基金产 品贵寓摘要。基金经管东说念主建议投资者根据自身的风险收益偏好，选拔适合我方的基金居品， 何况中持久持有。   基金的过往功绩并不预示其异日进展。   本更新招募说明书所载内容截止日为 2024 年 12 月 27 日，关联财务和功绩进展数据截 止日为 2024 年 09 月 30 日，财务和功绩进展数据未经审计。   本基金托管东说念主交通银行股份有限公司已对本次更新的招募说明书进行了复核说明。                       华泰柏瑞匠心汇选羼杂型证券投资基金            华泰柏瑞匠心汇选羼杂型证券投资基金 一、弁言  本招募说明书依据《中华东说念主民共和国民法典》、《中华东说念主民共和国证券投资基金法》 （以下简称《基金法》）、《公开召募证券投资基金运作经管办法》（以下简称《运作办 法》）、《公开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》（以下简称《销售办法》）、 《公开召募证券投资基金信息泄漏经管办法》（以下简称《信息泄漏办法》）、《公开募 集怒放式证券投资基金流动性风险经管划定》（以下简称“《流动性风险经管划定》”） 等关联法律法例以及《华泰柏瑞匠心汇选羼杂型证券投资基金基金合同》（以下简称基金 合同）编写。  基金经管东说念主承诺本招募说明书不存在职何虚假记录、误导性评释或者紧要遗漏，并对其 真实性、准确性、完满性承担法律使命。本基金是根据本招募说明书所载明的贵寓央求募 集的。本基金经管东说念主莫得托福或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或 对本招募说明书作任何解释或者说明。  本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并在中国证监会注册。基金合同是约定基 金当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基 金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的步履自己即标明其对基金合同的承 认和接受，并按照《基金法》、基金合同过甚他关联划定享有权利、承担义务。基金投资 者欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务，应详实查阅基金合同。  本基金由基金经管东说念主依照《基金法》、基金合同和其他关联法律法例划定召募，并在 中国证监会注册。中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作念 出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。                  华泰柏瑞匠心汇选羼杂型证券投资基金 二、释义     本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 的任何有用矫正和补充 型证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何有用矫正和补充 要》过甚更新 告》 释、行政规章以过甚他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、文书等 会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议修 订，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届世界东说念主民代表大会常务委 员会第十四次会议《世界东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七 部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其常常作念出的修 订 开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》及颁布机关对其常常作念出的矫正 《公开召募证券投资基金信息泄漏经管办法》及颁布机关对其常常作念出的矫正 召募证券投资基金运作经管办法》及颁布机关对其常常作念出的矫正 实施的《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险经管划定》及颁布机关对其常常作念出的 矫正                华泰柏瑞匠心汇选羼杂型证券投资基金 主体，包括基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 并存续或经关联政府部门批准竖立并存续的企业法东说念主、职业法东说念主、社会团体或其他组织 内证券期货投资经管办法》及干系法律法例划定，使用来自境外的资金进行境内证券期货 投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 金份额的申购、赎回、退换、转托管及如期定额投资等业务 定的其他条件，取得基金销售业务资历并与基金经管东说念主签订了基金销售服务公约，办理基 金销售业务的机构 金账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的说明、计帐和结算、代理披发红利、 建立并支撑基金份额持有东说念主名册和办理非往还过户等 司或接受华泰柏瑞基金经管有限公司托福代为办理登记业务的机构 金份额余额过甚变动情况的账户 购、申购、赎回、退换或转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 理东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并得回中国证监会书面说明的日历 毕，计帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历                 华泰柏瑞匠心汇选羼杂型证券投资基金 与港股通往还且该往还日为非港股通往还日，则本基金有权不怒放申购、赎回，具体以公 司公告为准） 基金经管东说念主所经管的怒放式证券投资基金登记方面的业务国法，由基金经管东说念主和投资东说念主共 同盲从 金份额的步履 金份额的步履 要求将基金份额兑换为现款的步履 件，央求将其持有基金经管东说念主经管的、某一基金的基金份额退换为基金经管东说念主经管的其他 基金基金份额的步履 额销售机构的操作 款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款 及受理基金申购央求的一种投资方式 退换中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金退换中转入央求份额总额后的余 额)特出上一怒放日基金总份额的 10% 息、已完毕的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的玩忽 他资产的价值总和 份额净值的过程               华泰柏瑞匠心汇选羼杂型证券投资基金 息泄漏办法》划定的互联网网站（包括基金经管东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基 金电子泄漏网站）等媒介 持有东说念主服务的用度 基金份额分为不同的类别。在投资者认购、申购基金份额时收取认购、申购用度而不从本 类别基金资产入网提销售服务费的，称为 A 类基金份额；在投资者认购、申购基金份额时 不收取认购、申购用度，且从本类别基金资产入网提销售服务费的，称为 C 类基金份额 格给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往还日以上的逆回购与银行如期进款（含 公约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开刊行股票、 资产救助证券、因刊行东说念主债务失约无法进行转让或往还的债券等 方式，将基金调理投资组合的市集冲击成老实配给践诺申购、赎回的投资者，从而减少对 存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受毁伤并得到平允对待 计帐，方针在于有用隔断并化解风险，确保投资者得到平允对待，属于流动性风险经管工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 值存在紧要不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值 存在紧要不确定性的资产；（三）其他资产价值存在紧要不确定性的资产 分别和香港联合往还整个限公司（以下简称香港联合往还所）建立本事伙同，使内地和香 港投资者不错通过当地证券公司或经纪商买卖划定界限内的对方往还所上市的股票。内地 与香港股票市集往还互联互通机制包括沪港股票市集往还互联互通机制（“沪港通”）和 深港股票市集往还互联互通机制（“深港通”） 服务公司，向香港联合往还所进行申报，买卖划定界限内的香港联合往还所上市的股票。 沪港通下的港股通和深港通下的港股通统称港股通 央银行票据，同行存单；剩余期限在 397 天以内（含 397 天）的债券，非金融企业债务融 资器具，资产救助证券；中国证监会、中国东说念主民银行招供的其他具有精良流动性的货币市 场器具            华泰柏瑞匠心汇选羼杂型证券投资基金  以上释义中触及法律法例、业务国法的内容，法律法例、业务国法矫正后，如适用本 基金，干系内容以矫正后法律法例、业务国法为准。                     华泰柏瑞匠心汇选羼杂型证券投资基金        三、基金经管东说念主    （一）基金经管东说念主概况    称呼：华泰柏瑞基金经管有限公司    住所：中国（上海）解放贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五说念口广场 1 号楼 17 层    法定代表东说念主：贾波    成立日历：2004 年 11 月 18 日    批准竖立机关：中国证券监督经管委员会    批准竖立文号：中国证监会证监基金字2004178 号    谋略界限：基金经管业务；发起竖立基金及中国证监会批准的其他业务    组织式样：有限使命公司    注册成本：东说念主民币贰亿元    存续期间：继续谋略    研究东说念主：汪莹白    研究电话：400-888-0001，（021）38601777    股权结构：柏瑞投资有限使命公司（原 AIGGIC）49%、华泰证券股份有限公司 49%、苏 州新区高新本事产业股份有限公司 2%。    （二）主要东说念主员情况    贾波先生：董事长，学士，曾任职于工商银行江苏省分行，2001 年 7 月至 2016 年 11 月在华泰证券劳动，历任经纪业务总部本当事人办、零卖客户服务总部地区司理、南宁双拥 路营业部总司理、南京长江路营业部总司理、企划部副总司理(主理劳动)、北京分公司总 司理、融资融券部总司理等职务。2016 年 12 月加入华泰柏瑞基金经管有限公司。    陆春光先生：董事，学士，2009 年 5 月加入华泰证券，曾任麇集金融部互联网运营团 队负责东说念主、用户体验与遐想团队负责东说念主、副总司理，现任华泰证券上海分公司总司理。    Kirk Chester SWEENEY 先生：董事，学士，1982 年 9 月加入 United States Trust Co of NY，1984 年至 1988 年任 Drexel Burnham Lambert 副总裁，1988 年至 1990 年任 Morgan Stanley (纽约)副总裁，1990 年至 1992 年任 Wardley-Thomson Securities (香港)董事， 年任野村证券（香港）董事总司理，2010 年至 2013 年任巴克莱成本（香港）董事总司理， 行官，2019 年至 2020 年任泓策投资经管有限公司总裁，2020 年至 2021 年任 ExodusPoint Capital Management Hong Kong， Limited 亚洲区主管兼香港首席实践官，2021 年于今任                华泰柏瑞匠心汇选羼杂型证券投资基金 柏瑞投资亚洲有限公司亚洲首席实践官。   杨智雅女士：董事，硕士，曾赴任于升强工业股份有限公司，华之杰国际交易参谋人有 限公司，1992 年 4 月至 1996 年 12 月任 AIG 盟国证券投资参谋人股份有限公司经管部司理， 协理，2001 年 7 月至 2010 年 2 月任 AIG 盟国证券投资参谋人股份有限公司副总司理、总经 理、董事长暨总司理。2010 年 2 月于今任柏瑞证券投资参谋人股份有限公司董事长暨总司理、 总司理。   韩勇先生：董事，博士，曾任职于君安证券有限公司、中原证券有限公司和中国证券 监督经管委员会，2007 年 7 月至 2011 年 9 月任华安基金经管有限公司副总司理。2011 年   李晗女士：独处董事，硕士，2007 年加入天元讼师事务所，2015 年于今任该讼师事务 所合伙东说念主。   田中荣治先生：独处董事，硕士，曾任职于野村证券株式会社、瑞穗证券亚洲有限公 司、野村国际（香港）有限公司、野村资产经管香港有限公司。2022 年 9 月于今任中国国 际金融日本株式会社代表取缔役社长。   孙茂竹先生：独处董事，硕士，1987 年 6 月至 2019 年 2 月任中国东说念主民大学商学院教 授、博士生导师。2019 年 2 月从中国东说念主民大学退休。   尹雷先生：独处董事，硕士，曾任深圳证券往还所司理、麦顿投资副总裁、凯鹏华盈 基金实践董事、阿里巴巴集团投资总监、阿里巴巴影业集团副总裁、海南阿里影业文化产 业基金总裁，2019 年于今任厦门云尚汇影影视文化有限公司董事长。   刘晓冰先生：监事长，二十八年证券从业经历。1993 年 12 月投入公司，曾任无锡解放 西路营业部总司理助理、副总司理、总司理，无锡永乐路营业部负责东说念主，无锡城市中心营 业部总司理，无锡分公司总司理等职务。现任华泰证券股份有限公司苏州分公司总司理。   卢龙威先生：监事，学士，曾任职于毕马威管帐师事务所、安永管帐师事务所、华为 本事有限公司、荷兰银行（香港）、英好意思香烟（香港）有限公司、苏格兰皇家银行（香 港），2014 年 10 月加入柏瑞投资亚洲有限公司，现任柏瑞投资亚洲有限公司全球税务主管 兼亚太区财务总监。   刘声先生：监事，硕士。2011 年 7 月加入华泰柏瑞基金经管有限公司，现任风险经管 部副总监。   赵景云女士：监事，硕士。2006 年 9 月加入华泰柏瑞基金经管有限公司，现任基金事 务部总监。   韩勇先生：总司理，博士，曾任职于君安证券有限公司、中原证券有限公司和中国证                 华泰柏瑞匠心汇选羼杂型证券投资基金 券监督经管委员会，2007 年 7 月至 2011 年 9 月任华安基金经管有限公司副总司理。2011 年 10 月加入华泰柏瑞基金经管有限公司。   王溯舸先生：副总司理，硕士，1997-2000 年任深圳特区证券公司总司理助理、副总 司理，2001-2004 年任华泰证券股份有限公司受托资产经管总部总司理。   房伟力先生：副总司理，硕士，1997-2001 年任上海证券往还所登记结算公司交收系 统开发司理，2001-2004 年任华安基金经管有限公司基金登记及结算部门总监，2004-2008 年 5 月任华泰柏瑞基金经管有限公司总司理助理。   田汉卿女士：副总司理。曾在好意思国巴克莱全球投资经管有限公司（BGI ）担任投资经 理， 2012 年 8 月加入华泰柏瑞基金经管有限公司，2013 年 8 月起任华泰柏瑞量化增强混 合型证券投资基金的基金司理，2013 年 10 月起任公司副总司理，2014 年 12 月至 2020 年 7 月任华泰柏瑞量化优选天真配置羼杂型证券投资基金的基金司理，2015 年 3 月起任华泰柏 瑞量化先行羼杂型证券投资基金的基金司理的基金司理，2015 年 3 月至 2020 年 7 月任华泰 柏瑞量化驱动天真配置羼杂型证券投资基金的基金司理，2015 年 6 月至 2021 年 11 月任华 泰柏瑞量化灵敏天真配置羼杂型证券投资基金的基金司理，2015 年 6 月起任华泰柏瑞量化 完全收益策略如期怒放羼杂型发起式证券投资基金的基金司理。2016 年 5 月起任华泰柏瑞 量化对冲稳健收益如期怒放羼杂型发起式证券投资基金的基金司理。2017 年 3 月至 2018 年 量化创优天真配置羼杂型证券投资基金的基金司理。2017 年 9 月起任华泰柏瑞量化阿尔法 天真配置羼杂型证券投资基金的基金司理。2017 年 12 月至 2020 年 7 月任华泰柏瑞港股通 量化天真配置羼杂型证券投资基金的基金司理。2020 年 11 月起任华泰柏瑞量化创盈羼杂型 证券投资基金的基金司理。2020 年 12 月起任华泰柏瑞量化创享羼杂型证券投资基金的基金 司理。2021 年 12 月起任华泰柏瑞中证 500 增强策略往还型怒放式指数证券投资基金的基金 司理。2022 年 4 月起任华泰柏瑞中证 500 指数增强型证券投资基金的基金司理。本科与研 究生毕业于清华大学， MBA 毕业于好意思国加州大学伯克利分校哈斯商学院。   刘万方先生：看守长，财政部财政科学研究所财政学博士。曾任中国普天信息产业集 团公司边幅投资司理，好意思国 MBP 有计划公司有计划参谋人，中国证监会主任科员、副处长，上投 摩根基金经管有限公司看守长，朱雀股权投资经管股份有限公司副总司理，朱雀基金经管 有限公司总司理。2019 年 4 月加入华泰柏瑞基金经管有限公司，现任公司看守长。   满黎先生：副总司理，硕士。曾任华安基金经管有限公司北京分公司高等董事总司理， 国联安基金经管有限公司副总司理，金鹰基金经管有限公司副总裁，万家基金经管有限公 司副总司理。2021 年 9 月加入华泰柏瑞基金经管有限公司，现任副总司理。   童辉先生：首席信息官，硕士。1997-1998 年任上海众恒信息产业有限公司范例员， 理有限公司，现任首席信息官兼信息本事部总监。                华泰柏瑞匠心汇选羼杂型证券投资基金   裴晓想先生：副总司理，复旦大学硕士。曾任泰和诚医疗集团行业研究员，中国出口 信用保障公司投资司理，永诚财产保障有限公司投资司理，易方达基金经管有限公司非银 客户部总司理助理（主理劳动），2021 年 4 月加入华泰柏瑞基金经管有限公司，现任公司 副总司理。   周俊梁先生：财务总监，硕士。曾任普华永说念中天管帐师事务所审计司理、渣打银行 （中国）有限公司财务部高等司理、大华银行（中国）有限公司财务部第一副总裁，2015 年 10 月加入华泰柏瑞基金经管有限公司，现任公司财务总监。   柳军先生：副总司理，硕士，2000-2001 年任上海汽车集团财务有限公司财务，2001- 公司，历任基金事务部总监、指数投资部总监、总司理助理兼指数投资部总监，现任公司 副总司理兼指数投资部总监。2009 年 6 月起任上证红利往还型怒放式指数证券投资基金的 基金司理。2011 年 1 月至 2020 年 2 月任华泰柏瑞上证中小盘 ETF 基金、华泰柏瑞上证中小 盘 ETF 集结基金基金司理。2012 年 5 月起任华泰柏瑞沪深 300 往还型怒放式指数证券投资 基金、华泰柏瑞沪深 300 往还型怒放式指数证券投资基金集结基金的基金司理。2015 年 2 月起任指数投资部总监。2015 年 5 月起任华泰柏瑞中证 500 往还型怒放式指数证券投资基 金及华泰柏瑞中证 500 往还型怒放式指数证券投资基金集结基金的基金司理。2018 年 3 月 至 2018 年 11 月任华泰柏瑞锦利天真配置羼杂型证券投资基金和华泰柏瑞裕利天真配置混 合型证券投资基金的基金司理。2018 年 3 月至 2018 年 10 月任华泰柏瑞泰利天真配置羼杂 型证券投资基金的基金司理。2018 年 4 月起任华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股国际通往还型怒放式 指数证券投资基金的基金司理。2018 年 10 月起任华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股国际通往还型开 放式指数证券投资基金集结基金的基金司理。2018 年 12 月起任华泰柏瑞中证红利低波动交 易型怒放式指数证券投资基金的基金司理。2019 年 7 月起任华泰柏瑞中证红利低波动往还 型怒放式指数证券投资基金集结基金的基金司理。2019 年 9 月至 2021 年 4 月任华泰柏瑞中 证科技 100 往还型怒放式指数证券投资基金的基金司理。2020 年 2 月至 2021 年 4 月任华泰 柏瑞中证科技 100 往还型怒放式指数证券投资基金集结基金的基金司理。2020 年 9 月起任 华泰柏瑞上证科创板 50 成份往还型怒放式指数证券投资基金的基金司理。2021 年 3 月起任 华泰柏瑞上证科创板 50 成份往还型怒放式指数证券投资基金集结基金的基金司理。2021 年 司理。2021 年 7 月至 2023 年 8 月任华泰柏瑞中证沪港深翻新药产业往还型怒放式指数证券 投资基金的基金司理。2021 年 8 月至 2023 年 12 月任华泰柏瑞中证全指医疗保健开辟与服 务往还型怒放式指数证券投资基金的基金司理。2021 年 12 月起任华泰柏瑞中证 500 增强策 略往还型怒放式指数证券投资基金的基金司理。2022 年 8 月起任华泰柏瑞南边东英恒生科 技指数往还型怒放式指数证券投资基金集结基金（QDII）的基金司理。2022 年 11 月起任华 泰柏瑞中证韩交所中韩半导体往还型怒放式指数证券投资基金、华泰柏瑞中证 1000 增强策                  华泰柏瑞匠心汇选羼杂型证券投资基金 略往还型怒放式指数证券投资基金的基金司理。2023 年 3 月起任华泰柏瑞纳斯达克 100 交 易型怒放式指数证券投资基金（QDII）的基金司理。2023 年 9 月起任华泰柏瑞中证 2000 交 易型怒放式指数证券投资基金的基金司理。2023 年 10 月起任华泰柏瑞中证 A 股往还型怒放 式指数证券投资基金的基金司理。      王文慧女士：副总司理，经济学硕士。2005 年 2 月加入华泰柏瑞基金经管有限公司， 历任第一营销中心总监、第二营销中心总监、机构答理部总监、机构业务一部总监、华中 营销中心总监、券交易务部总监、总司理助理兼券交易务部总监，现任公司副总司理兼券 交易务部总监。   赵劼女士，伦敦政事经济学院经管专科硕士。曾任华泰柏瑞基金经管有限公司高等研 究员、华宝证券股份有限公司投资司理、上海东说念主寿保障股份有限公司投资司理。2022 年 9 月起任华泰柏瑞恒悦羼杂型证券投资基金的基金司理。2023 年 4 月起任华泰柏瑞匠心汇选 羼杂型证券投资基金的基金司理。2023 年 6 月起任华泰柏瑞景气优选羼杂型证券投资基金 的基金司理。2023 年 7 月起任华泰柏瑞恒泽羼杂型证券投资基金的基金司理。   主席：总司理韩勇先生；   成员：副总司理王溯舸先生；副总司理田汉卿女士；总司理助理沈雪峰女士；总司理 助理董辰先生；总司理助理莫倩女士；主动权益投资总监方纬先生；投资一部总监杨景涵 先生；主动权益投资副总监吕慧建先生。   列席东说念主员: 看守长或风险经管部总监可列席投资决策委员会会议。总司理不错提名其 他东说念主员列席投资决策委员会会议。   上述东说念主员之间不存在至支属关系。      （三）基金经管东说念主的职责 售、申购、赎回和登记事宜； 健全里面风险抑遏、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制，保证所经管的基金财产和 基金经管东说念主的财产彼此独处，对所经管的不同基金财产分别经管、分别记账，进行证券投 资；                华泰柏瑞匠心汇选羼杂型证券投资基金 央求，实时、足额支付赎回款项；采选稳当合理的步调使计较怒放式基金份额认购、申购、 赎回和刊出价钱的方法相宜基金合同等法律文献的划定； 管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； 他干系贵寓； 为；      （四）基金经管东说念主的承诺 监会的关联划定，建立健全里面抑遏轨制，采选有用步调，防御违反现行有用的关联法律、 法例、规章、基金合同和中国证监会关联划定的步履发生。 规，建立健全的里面抑遏轨制，采选有用步调，防御下列步履发生：      （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；      （2）抵挡允地对待其经管的不同基金财产；      （3）利用基金财产为基金份额持有东说念主除外的第三东说念主谋取利益；      （4）向基金份额持有东说念主违纪承诺收益或者承担损失；      （5）法律法例或中国证监会不容的其他步履。 律、法例及行业范例，丰足信用、勤苦尽责，不从事以下步履：      （1）越权或违纪谋略；      （2）违反基金合同或托管公约；      （3）特地毁伤基金份额持有东说念主或其他基金干系机构的正当利益；      （4）在向中国证监会报送的贵寓中公私分明；      （5）回绝、干豫、扼制或严重影响中国证监会照章监管；      （6）玩忽背负、蹧跶权益；      （7）违反现行有用的关联法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的关联划定，泄 漏在职职期间明察的关联证券、基金的交易阴私，尚未照章公开的基金投资内容、基金投                  华泰柏瑞匠心汇选羼杂型证券投资基金 资有计划等信息；      （8）违反证券往还阵势业务国法，利用对敲、倒仓等技能掌握市集价钱，搅扰市集秩 序；      （9）贬损同行，以举高我方；      （10）以不梗直技能谋求业务发展；      （11）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东说念主员形象；      （12）在公开信息泄漏和告白中特地含有虚假、误导、诓骗要素；      （13）其他法律、行政法例以及中国证监会不容的步履。      （1）依照关联法律、法例和基金合同的划定，本着严慎的原则为基金份额持有东说念主谋取 最大利益；      （2）不利用职务之便为我方过甚代理东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取利益；      （3）不违反现行有用的关联法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的关联划定， 泄漏在职职期间明察的关联证券、基金的交易阴私、尚未照章公开的基金投资内容、基金 投资有计划等信息；      （4）不从事毁伤基金财产和基金份额持有东说念主利益的证券往还过甚他步履。      （五）基金经管东说念主的里面抑遏轨制      （1）健全性原则。里面抑遏必须隐敝公司各个部门和各级岗亭，并浸透到各项业务过 程，涵盖决策、实践、监督、反馈等各个谋略法子；      （2）有用性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控范例，戒备内控轨制 的有用实践；      （3）独处性原则。公司在精简的基础上竖立好像充分慷慨谋略运作需要的机构、部门 和岗亭，各机构、部门和岗亭职能上保持相对独处。里面抑遏的查验评价部门必须独处于 里面抑遏的建立和实践部门；      （4）彼此制约原则。公司里面部门和岗亭的树立应权责分明、彼此制衡，摒弃里面控 制中的盲点；      （5）防火墙原则。公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，基金投资研 究、决策、实践、计帐、评估等部门和岗亭，应当在物理上和轨制上稳当隔断，以达到风 险防御的方针；      （6）成本效益原则。公司运用科学化的谋略经管方法申斥运作成本，提高经济效益， 以合理的抑遏成本达到最好的里面抑遏后果。              华泰柏瑞匠心汇选羼杂型证券投资基金   （1）抑遏环境   董事会下设风险经管与审计委员会，全面负责公司的风险经管、风险抑遏和财务监控， 审查公司的内控轨制，并对紧要关联往还进行审计；董事会下设薪酬、捕快与资历审查委 员会，对董事、总司理、看守长、财务总监和其他高等经管东说念主员的候选东说念主进行资历审查以 确保其具有中国证监会所要求的任职资历，制定董事、监事、总司理、看守长、财务总监、 其他高等经管东说念主员及基金司理的薪酬/酬金有计划或有盘算。   公司经管层在总司理辅导下，谨慎实践董事会确定的里面抑遏政策，为了有用贯彻公 司董事会制定的谋略方针及发展政策，竖立了投资决策委员会和风险抑遏委员会，就基金 投资和风险抑遏等发表专科观念及建议。   公司竖立看守长，对董事会负责，主要负责对公司里面抑遏的正当合规性、有用性和 合感性进行审查，发现紧要风险事件时向公司董事长和中国证监会呈报。   （2）风险评估   公司风险抑遏东说念主员如期评估公司风险景况，界限包括整个能对谋略标的产生负面影响 的里面和外部因素，评估这些因素对公司总体谋略标的产生影响的进度及可能性，并将评 估呈报报公司董事会及高层经管东说念主员。   （3）抑遏步履   抑遏步履包括自我抑遏、职责分离、监察稽核、什物抑遏、功绩评价、严格授权、资 产分离、危境处理等政策、范例或步调。   自我抑遏以各岗亭的标的使命制为基础，是里面抑遏的第一说念防地。在公司里面建立 科学、严格的岗亭分离轨制，在干系部门和干系岗亭之间建立进犯业务处理凭据传递和信 息疏通轨制，后续部门及岗亭对前一部门及岗亭负有监督使命，使彼此监督制衡的机制成 为里面抑遏的第二说念防地。充分施展看守长和法律监察部对各岗亭、各部门、各机构、各 项业务全面监察稽核作用，建立里面抑遏的第三说念防地。   （4）信息与疏通   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务求教体系，形成了从上至下的信息传播渠 说念和从下到上的信息呈报渠说念。通过建立有用的信拒却流渠说念，保证了公司职工及各级管 理东说念主员不错充分了解与其职责干系的信息，并实时投递稳当的东说念主员进行处理。   （5）里面监控   里面监控由公司风险经管与审计委员会、看守长、风险抑遏委员会和法律监察部等部 门在各自的权益界限内开展。本公司竖立了独处于各业务部门的法律监察部，其中监察稽 核东说念主员履行里面稽核职能，查验、评价公司里面抑遏轨制合感性、完备性和有用性，监督 公司里面抑遏轨制的实践情况，揭示公司里面经管及基金运作中的风险，实时建议改进意 见，促进公司里面经管轨制有用地实践。          华泰柏瑞匠心汇选羼杂型证券投资基金 （1）基金经管东说念主确知建立、实施和支撑里面抑遏轨制是本公司董事会及经管层的使命； （2）本公司承诺以上对于里面抑遏轨制的泄漏真实、准确； （3）本公司承诺将根据市集环境的变化及公司的发展不断完善里面抑遏轨制。                  华泰柏瑞匠心汇选羼杂型证券投资基金 四、基金托管东说念主   （一）基金托管东说念主基本情况   公司法定中语称呼：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）   公司法定英文称呼：BANK OF COMMUNICATIONS CO.，LTD   法定代表东说念主：任德奇   住   所：中国（上海）解放贸易试验区银城中路 188 号   办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号   邮政编码：200336   注册时候：1987 年 3 月 30 日   注册成本：742.63 亿元   基金托管资历批文及文号：中国证监会证监基字199825 号   研究东说念主：方圆   电 话：95559   交通银行始建于 1908 年，是中国历史最悠久的银行之一，亦然近代中国的发钞行之一。 行，总部设在上海。2005 年 6 月交通银行在香港联合往还所挂牌上市，2007 年 5 月在上海 证券往还所挂牌上市。交通银行连气儿 16 年置身《钞票》(FORTUNE)世界 500 强，营业收入 名步骤 154 位；列《银民众》(The Banker)杂志全球千家大银行一级成本名步骤 9 位。   限制 2024 年 9 月 30 日，交通银行资产总额为东说念主民币 14.59 万亿元。2024 年前三季度， 交通银行完毕净利润(包摄于母公司鼓励)东说念主民币 686.90 亿元。   交通银行总行设资产托管部（下文简称“托管部”）。现存员器具有多年基金、证券和 银行的从业教育，具备基金从业资历，以及经济师、管帐师、工程师和讼师等中高等专科 本事职称，职工的学历档次较高，专科漫步合理，职业技能优良，职业说念德教诲过硬，是 一支丰足勤苦、积极跳动、开拓翻新、激越进取的资产托管从业东说念主员队列。   任德奇先生，董事长、实践董事，高等经济师。   任先生 2020 年 1 月起任本行董事长（其中：2019 年 12 月至 2020 年 7 月代为履行行长 职责）、实践董事，2018 年 8 月至 2020 年 1 月任本行副董事长（其中：2019 年 4 月至 2020 年 1 月代为履行董事长职责）、实践董事，2018 年 8 月至 2019 年 12 月任本行行长；2016 年 12 月至 2018 年 6 月任中国银行实践董事、副行长，其中：2015 年 10 月至 2018 年 6 月 兼任中银香港（控股）有限公司非实践董事，2016 年 9 月至 2018 年 6 月兼任中国银行上海 东说念主民币往还业务总部总裁；2014 年 7 月至 2016 年 11 月任中国银行副行长，2003 年 8 月至                华泰柏瑞匠心汇选羼杂型证券投资基金 理、湖北省分行行长、风险经管部总司理；1988 年 7 月至 2003 年 8 月先后在中国建筑银行 岳阳长岭支行、岳阳市中心支行、岳阳分行，中国建筑银行信贷经管委员会办公室、信贷 风险经管部劳动。任先生 1988 年于清华大学获工学硕士学位。   张宝江先生，副董事长、实践董事、行长，高等经济师。   张先生 2024 年 6 月起任本行行长；曾任中国农业发展银行副行长，安徽省分行行长， 总行办公室主任，陕西省分行副行长，总行政策研究室副主任（主理劳动）、办公室副主 任、研究室副主任等职务。张先生于 1998 年于中央党校研究生院获经济学硕士学位，2004 年于中央党校研究生院获经济学博士学位。   徐铁先生，资产托管部总司理。   徐铁先生 2022 年 4 月起任本行资产托管部总司理；2014 年 12 月至 2022 年 4 月任本行 资产托管部副总司理；2000 年 7 月至 2014 年 12 月，历任交通银行资产托管部客户司理、 保障与待业金部副高等司理、高等司理、保障保障业务部高等司理、总司理助理。徐先生   限制 2024 年 9 月 30 日，交通银行共托管证券投资基金 828 只。此外，交通银行还托管 了基金公司特定客户资产经管有计划、证券公司客户资产经管有计划、答理居品、信赖有计划、 私募投资基金、保障资金、世界社保基金、基本养老保障基金、划转国有股权充实社保基 金、养老保障经管基金、企业年金基金、职业年金基金、期货公司资产经管有计划、QFI 证 券投资资产、QDII 证券投资资产、RQDII 证券投资资产、QDIE、QDLP 和 QFLP 等居品。   （二）托管东说念主的里面抑遏轨制   交通银行严格盲从国度法律法例、行业规章及行内干系经管划定，加强里面经管，托 管部业务轨制健全并确保贯彻实践各项规章，通过对多样风险的识别、评估、抑遏及缓释， 有用地完毕对各项业务的风险管控，确保业务稳健运行，保护基金持有东说念主的正当权益。   （1）正当性原则：托管部制定的各项轨制相宜国度法律法例及监管机构的监管要求， 并连合于托管业务谋略经管步履恒久。   （2）全面性原则：托管部建立各二级部自我监控和风险合规部风险管控的里面抑遏机 制，隐敝各项业务、各个部门和各级东说念主员，并浸透到决策、实践、监督、反馈等各个谋略 法子，建立全面的风险经管监督机制。   （3）独处性原则：托管部独处负责受托基金资产的支撑，保证基金资产与交通银行的 自有资产彼此独处，对不同的受托基金资产分别树立账户，独处核算，分账经管。               华泰柏瑞匠心汇选羼杂型证券投资基金  （4）制衡性原则：托管部贯彻稳当授权、彼此制约的原则，从组织架构的树立上确保 各二级部和各岗亭权责分明、彼此制约，并通过有用的彼此制衡步调摒弃里面抑遏中的盲 点。  （5）有用性原则：托管部在岗亭、业务二级部和风险合规部三级内控经管模式的基础 上，形成科学合理的里面抑遏决策机制、实践机制和监督机制，通过行之有用的抑遏历程、 抑遏步调，建立合理的内控范例，保障各项内控经管标的被有用实践。  （6）效益性原则：托管部里面抑遏与基金托管限度、业务界限和业务运作法子的风险 抑遏要求相适合，尽量申斥谋略运作成本，以合理的抑遏成本完毕最好的里面抑遏标的。  根据《证券投资基金法》、《中华东说念主民共和邦交易银行法》、《交易银行资产托管业 务指引》等法律法例，托管部制定了一整套严实、完满的证券投资基金托管经管规章轨制， 确保基金托管业务运行的范例、安全、高效，包括《交通银行资产托管业务经管办法》、 《交通银行资产托管业务风险经管办法》、《交通银行资产托管业务系统建筑经管办法》、 《交通银行资产托管部信息泄漏轨制》、《交通银行资产托管业务交易阴私经管划定》、 《交通银行资产托管业务从业东说念主员步履范例》、《交通银行资产托管业务档案经管暂行办 法》等，并根据市集变化和基金业务的发展不断加以完善。作念到业务单干科学合理，本事 系统经管范例，业务经管轨制健全，中枢功课区实行闭塞经管，落实各项安全隔断步调， 干系信息泄漏由专东说念主负责。  托管部通过对基金托管业务各法子的事前揭示、事中抑遏和过后查验步调完毕全历程、 全链条的风险经管，聘用国际知名管帐师事务所对基金托管业务运行进行国际表率的里面 抑遏评审。      （三）基金托管东说念主对基金经管东说念主运作基金进行监督的方法和范例  交通银行四肢基金托管东说念主，根据《证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作 经管办法》和关联证券法例的划定，对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金 资产的核算、基金资产净值的计较、基金经管东说念主酬金的计提和支付、基金托管东说念主酬金的计 提和支付、基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、基金收益分配等步履的正当性、合 规性进行监督和核查。  交通银行四肢基金托管东说念主，发现基金经管东说念主有违反《证券投资基金法》、《公开召募 证券投资基金运作经管办法》等关联证券法例和《基金合同》的步履，实时文书基金经管 东说念主给以纠正，基金经管东说念主收到文书后实时查对说明并进行调理。交通银行有权对文书县项 进行复查，督促基金经管东说念主改正。基金经管东说念主对交通银行文书的违纪事项未能实时纠正的， 交通银行有权呈报中国证监会。  交通银行四肢基金托管东说念主，发现基金经管东说念主有紧要违纪步履，有权立即呈报中国证监             华泰柏瑞匠心汇选羼杂型证券投资基金 会，同期文书基金经管东说念主限期纠正。   （四）其他事项  最近一年内交通银行过甚负责资产托管业务的高等经管东说念主员无紧要犯法违纪步履，未 受到中国东说念主民银行、中国证监会、中国银保监会过甚他关联机关的处罚。负责基金托管业 务的高等经管东说念主员在基金经管公司无兼职的情况。                       华泰柏瑞匠心汇选羼杂型证券投资基金 五、干系服务机构     （一）基金份额发售机构     基金份额发售机构包括基金经管东说念主的直销机构和代销机构的销售网点。     华泰柏瑞基金经管有限公司     注册地址：中国（上海）解放贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五说念口广场 1 号楼 17 层     办公地址：中国（上海）解放贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五说念口广场 1 号楼 17 层     法定代表东说念主：贾波     电话：（021）38784638     传真：（021）50103016     研究东说念主：汪莹白     客服电话：400-888-0001，（021）38784638     公司网址：www.huatai-pb.com     （1）A 类基金份额代销机构：     注册地址：中国北京市西城区金融大街 16 号     办公地址：中国北京市西城区金融大街 16 号     法定代表东说念主：王滨     传真：010-66573255     服务电话：95519     公司网址：www.e-chinalife.com     注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星钞票广场 1 号楼 B 座 13、14 层     办公地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星钞票广场 1 号楼 B 座 13、14 层     法定代表东说念主：路昊     客服电话：952303     公司网址：www.huaruisales.com     注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层     办公地址：北京市晨曦区晨曦门外大街乙 12 号院 1 号昆泰国际大厦 12 层                    华泰柏瑞匠心汇选羼杂型证券投资基金 法定代表东说念主：李科 研究东说念主：王超 电话：010-59053660 传真：010-59053700 服务电话：95510 公司网址：http://fund.sinosig.com/ 注册地址：上海市银城中路 188 号 办公地址：上海市银城中路 188 号 法定代表东说念主：任德奇 客服电话：95559 公司网址：www.bankcomm.com 注册地址：广东省深圳市福田区深南通衢 7088 号招商银行大厦 办公地址：广东省深圳市福田区深南通衢 7088 号招商银行大厦 法定代表东说念主：缪建民 客服电话：95555 公司网址：www.cmbchina.com 注册地址：中国江苏省南京市中华路 26 号 办公地址：中国江苏省南京市中华路 26 号 法定代表东说念主：夏平 研究东说念主：张洪玮 电话：025-58587036 传真：025-58588720 客服电话：95319 公司网址：www.jsbchina.cn 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 法定代表东说念主：谢永林 传真：0755-82080386 客服电话：95511-3 公司网址：www.bank.pingan.com                    华泰柏瑞匠心汇选羼杂型证券投资基金 注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号 办公地址：北京市东城区开国门内大街 69 号 法定代表东说念主：谷澍 研究东说念主：韩国强 传真：（010）85109219 客服电话：95599 公司网址：www.abchina.com 注册地址：广东省广州市越秀区东风东路 713 号 办公地址：广东省广州市越秀区东风东路 713 号 法定代表东说念主：杨明生 客服电话：4008308003 公司网址：www.cgbchina.com.cn 注册地址：陕西省西安市高新路 60 号 办公地址：陕西省西安市高新路 60 号 法定代表东说念主：郭军 客服电话：400-869-6779 公司网址：www.xacbank.com 公司网址：www.xacbank.com 注册地址：中国（江苏）解放贸易试验区苏州片区苏州工业园区钟园路 728 号 办公地址：中国（江苏）解放贸易试验区苏州片区苏州工业园区钟园路 728 号 法定代表东说念主：王兰凤 电话：0512-69868373 客服电话：96067 公司网址：www.suzhoubank.com 注册地址：北京市东城区晨曦门北大街 8 号富华大厦 C 座 办公地址：北京市东城区晨曦门北大街 8 号富华大厦 C 座 法定代表东说念主：李庆萍 客服电话：95558 公司网址：bank.ecitic.com                华泰柏瑞匠心汇选羼杂型证券投资基金 注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号 办公地址：上海市中山东整个 12 号 法定代表东说念主：高国富 服务电话：95528 公司网址： www.spdb.com.cn 注册地址：北京市东城区开国门内大街 22 号 办公地址：北京市东城区开国门内大街 22 号 法定代表东说念主：李民吉 客服电话：95577 公司网址：www.hxb.com.cn 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表东说念主：洪崎 客服电话：95568 公司网址：www.cmbc.com.cn 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 法定代表东说念主：陆华裕 客服电话：95574 公司网址：www.nbcb.com.cn 注册地址：山东省济南市历下区泺源大街 8 号 办公地址：上海市黄浦区开平路 88 号瀛通绿地大厦 法定代表东说念主： 陈颖 公司网址： www.hfbank.com.cn 客服电话：95395 注册地址：常州市武进区延政中路 9 号 办公地址：常州市武进区延政中路 9 号 法定代表东说念主：陆晨曦                   华泰柏瑞匠心汇选羼杂型证券投资基金    客服电话：96005    公司网站：www.jnbank.com.cn    注册地址：浙江省杭州市下城区庆春路 46 号    办公地址：浙江省杭州市下城区庆春路 46 号    法定代表东说念主：宋剑斌    客服电话：95398    公司网站： www.hzbank.com.cn    注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、    办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、    法定代表东说念主：张皓    客服电话：400-990-8826    公司网址：www.citicsf.com    注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼    办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方钞票大厦    法定代表东说念主：戴彦    研究东说念主: 付佳    客服电话：95357    公司网址：http://www.18.cn    注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号    办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号 6、16、17 楼    法定代表东说念主：冉云    客服电话：95310    公司网址：www.gjzq.com.cn    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区商城路 618 号    办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦    法定代表东说念主：贺青    客服电话：95521                华泰柏瑞匠心汇选羼杂型证券投资基金 公司网址：www.gtja.com 注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层 办公地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层 法定代表东说念主：宁敏 客服电话：400-620-8888 公司网址：www.bocichina.com 注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号 办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号 法定代表东说念主：菅明军 客服电话：95377 公司网址：www.ccnew.com 注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 958 号 5 楼 法定代表东说念主：高振营 客服电话：95351 公司网址：www.xcsc.com 注册地址：深圳市南山区创业路 1777 号海信南边大厦 21、22 层 办公地址：深圳市南山区创业路 1777 号海信南边大厦 21、22 层 法定代表东说念主：李永湖 客服电话：95329 公司网址：www.zszq.com 注册地址：湖北省武汉市东湖新本事开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼 办公地址：中国武汉武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼 法定代表东说念主：余磊 客服电话：400-800-5000 公司网址：www.tfzq.com 注册地址：四川省成都市锦江区东说念主民南路 2 段 18 号川信大厦 10 楼 办公地址：四川省成都市锦江区东说念主民南路 2 段 18 号川信大厦 10 楼                华泰柏瑞匠心汇选羼杂型证券投资基金 法定代表东说念主：吴玉明 客服电话：4008366366 公司网址：www.hxzq.cn 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座 办公地址：北京市晨曦区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表东说念主：张佑君 客服电话：95548 公司网址：www.cs.ecitic.com 注册地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 3701-3717 办公地址：北京市晨曦区晨曦门南大街 10 号兆泰国际中心 A 座 15-19 层 法定代表东说念主：施华 客服电话：95571 公司网址：www.foundersc.com 注册地址：北京市晨曦区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京东城区朝内大街 2 号 凯恒中心 B 座 16 层 法定代表东说念主：王常青 客服电话：95587/4008-888-108 公司网址：www.csc108.com 注册地址：深圳市福田区福田街说念福华整个 119 号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街说念福华整个 119 号安信金融大厦 法定代表东说念主：段文务 客服电话：95517 公司网址：www.essence.com.cn 注册地址：广州市河汉区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层 办公地址：广东省广州市河汉区珠江东路 13 号高德置地广场 E 座 12 层 法定代表东说念主：王达 客服电话：95322 公司网址：www.wlzq.cn                华泰柏瑞匠心汇选羼杂型证券投资基金 注册地址：山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼 办公地址：山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼 法定代表东说念主：王怡里 客服电话：400-666-1618、（0351）95573 公司网址：www.i618.com.cn 注册地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 法定代表东说念主：胡伏云 客服电话：95396 公司网址：www.gzs.com.cn 注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号 办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 法定代表东说念主：吴坚 客服电话：400-809-6096 公司网址：www.swsc.com.cn 注册地址：北京市西城区金融大街 5 号(新恢弘厦)12、15 层 办公地址：北京市西城区金融大街 5 号(新恢弘厦)12、15 层 法定代表东说念主：李娟 客服电话：95309 公司网址：www.dxzq.net 注册地址：深圳市福田区福田街说念福华整个 111 号 办公地址：深圳市福田区福田街说念福华整个 111 号 法定代表东说念主：霍达 客服电话：95565 公司网址：www.newone.com.cn 注册地址：福建省福州市湖东路 268 号 办公地址：上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五说念口广场 1 号楼 21 楼 法定代表东说念主：兰荣 客服电话：400-888-8123                 华泰柏瑞匠心汇选羼杂型证券投资基金 公司网址：www.xyzq.com.cn 注册地址：广州河汉区河汉北路 183-187 号大都会广场 43 楼（4301-4316 房） 办公地址：广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦 法定代表东说念主：孙树明 客服电话：95575 公司网址：www.gf.com.cn 注册地址：安徽省合肥市寿春路 179 号 办公地址：安徽省合肥市寿春路 179 号 法定代表东说念主：沈和付 客服电话：95578 公司网址：www.gyzq.com.cn 注册地址：江苏省无锡市县前东街 168 号 办公地址：江苏省无锡市县前东街 168 号 法定代表东说念主：葛小波 客服电话：95570 公司网址：www.glsc.com.cn 注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中通衢 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼 办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中通衢 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼 法定代表东说念主：王宜四 客服电话：400-886-6567 公司网址：www.avicsec.com 注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01（b)单元 办公地址：上海市肇家浜路 750 号 法定代表东说念主：俞洋 客服电话： 400-109-9918、021－32109999、029-68918888 公司网址：www.cfsc.com.cn 注册地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 办公地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层                 华泰柏瑞匠心汇选羼杂型证券投资基金 法定代表东说念主：李刚 客服电话：4008608866 公司网址：www.kysec.cn 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 法定代表东说念主：杨周到 客服电话：95523 或 4008895523 公司网址：www.swhysc.com 注册地址：西安市东新街 232 号陕西信赖大厦 16-17 层 办公地址：西安市东新街 232 号陕西信赖大厦 16-17 层 法定代表东说念主：徐朝日 客户服务电话：95582 网站：www.westsecu.com 注册地址：江西省南昌市永叔路 15 号 办公地址：江西省南昌市北京西路 88 号江信大厦 4，15 楼 法定代表东说念主：裘强 客服电话：（0791）6285337 公司网址：www.gsstock.com 注册地址：深圳市福田区益田路 5033 号吉利金融中心 61 层-64 层 办公地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号吉利金融中心 B 座第 22-25 层 法定代表东说念主：何之江 客服电话：95511*8 公司网址：stock.pingan.com 注册地址：广州经济本事开发区科学通衢 60 号开发区金控中心 21、22、23 层 办公地址：深圳市福田区大百汇广场 12 楼 法定代表东说念主：严亦斌 客户服务电话：95564 公司网址：http://www.ykzq.com                        华泰柏瑞匠心汇选羼杂型证券投资基金     注册地址：天津市经济本事开发区第二大街 42 号写字楼 101 室     办公地址：天津市南开区宾水西说念 8 号     法定代表东说念主：安志勇     客服电话：400-651-5988     公司网址：www.ewww.com.cn     注册地址：南京市江东中路 228 号     办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深南通衢 4011 号港中旅大厦 18 楼     法定代表东说念主：张伟     客服电话：95597     公司网址：www.htsc.com.cn     注册地址：沈阳市和平区光荣街 23 号甲     办公地址：沈阳市和平区光荣街 23 号甲     法定代表东说念主：李安有     客服电话：400-6180-315     网址：www.iztzq.com     注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼     办公地址：上海市四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼     法定代表东说念主：何伟     客服电话：400-891-8918     公司网址：www.shzq.com     注册地址：南京市江东中路 389 号     办公地址：南京市江东中路 389 号     法定代表东说念主：李剑锋     客服电话：95386     公司网址：www.njzq.com.cn     注册地址：新疆乌鲁木都市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室     办公地址：新疆乌鲁木都市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005                     华泰柏瑞匠心汇选羼杂型证券投资基金 室     法定代表东说念主：王献军     客服电话：95523 或 4008895523     公司网址：www.swhysc.com     注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101     办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦     法定代表东说念主：王晟     客服电话：4008-888-888、95551     公司网址:www.chinastock.com.cn     注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦     办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦     法定代表东说念主：杨炯洋     客服电话：95584     公司网址：www.hx168.com.cn     注册地址： 上海市淮海中路 98 号     办公地址：上海市广东路 689 号     法定代表东说念主：周杰     客服电话：95553     公司网址：www.htsec.com 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   注册地址：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 479 号 1008-1 室    办公地址：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 479 号 1008-1 室    法定代表东说念主：许欣    客服热线：400-100-2666    网站：www.zocaifu.com    注册地址： 上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元    办公地址： 上海市浦东新区东方路 1217 号 6 楼    法定代表东说念主： 惠晓川    研究东说念主：毛林    研究电话：021-80133597    公司网址：www.fundhaiyin.com    客服电话：400-808-1016    注册地址：北京市晨曦区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室    办公地址：北京市晨曦区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室    法定代表东说念主：肖伟    研究东说念主：王梦    研究电话：010-8559-4745    公司网址：www.igesafe.com    客服电话：010-82350618    注册地址：北京市西城区德胜国际 B 座 407    办公地址：北京市西城区德胜国际 B 座 407    法定代表东说念主：罗细安    研究东说念主：闫丽敏    公司网址： www.zcvc.com.cn    客服电话：010-67000988                  华泰柏瑞匠心汇选羼杂型证券投资基金 注册地址：江苏省扬州市广陵新城信息产业基地 3 期 20B 栋 办公地址：江苏省扬州市邗江区文昌西路 56 号公元国际大厦 320 法定代表东说念主：刘晓光 客服电话：4000216088 公司网站：www.gxjlcn.com 注册地址：深圳市福田区福田街说念岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦 3203A 单元 办公地址：深圳市福田区福田街说念岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦 3203A 单元 法定代表东说念主：祝中村 研究东说念主：曾瑶敏 研究电话：0755-83999907 公司网址：www.fujifund.cn 客服电话：0755-83999907 注册地址：广东省深圳市南山区田厦金牛广场 A 座 36 楼、37 楼 办公地址：广东省深圳市南山区田厦金牛广场 A 座 36 楼、37 楼 法定代表东说念主：顾敏 研究东说念主：蓝智 公司网址：https://www.webank.com/ 客服电话：400-999-8800 注册地址：北京市北京经济本事开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址：北京市晨曦区开国路 91 号金地中心 A 座 28 层 法定代表东说念主：武建华 网站：http://www.zzfund.com 客服热线：400-8180-888 注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号 2 层 202 室 办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号 2 层 202 室 法定代表东说念主：卜勇 研究东说念主：贾伟刚 电话：0411-3902-7828 传真：（0411）3902 7888                   华泰柏瑞匠心汇选羼杂型证券投资基金 客服电话：4000-899-100 公司网址：www.yibaijin.com 注册地址： 北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208 办公地址：北京市海淀区奥北科技园-国泰大厦 9 层 法定代表东说念主：吴雪秀 研究东说念主：董宣 电话：13520209651 传真：010-88312099 客服电话：400-001-1566 公司网址：www.yilucaifu.com 注册地址：北京市晨曦区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307 办公地址：北京市晨曦区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307 法定代表东说念主：杨健 研究东说念主：李海燕 电话：010-65309516-814 传真：010-65330699 客服电话：400-673-7010 公司网址：www.jianfortune.com 注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层 法定代表东说念主：毛淮平 网站：www.amcfortune.com 客服热线：400-817-5666 注册地址：中国（上海）解放贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室 办公地址：中国（上海）解放贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室 法定代表东说念主：冷飞 研究东说念主： 李娟 电话：021-50810687 传真：021-58300279 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注册地址：中国（上海）解放贸易试验区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 208-36 室 办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 53 层 法定代表东说念主： 李兴春 研究东说念主: 张仕钰 研究电话：021-60195205 公司网址： www.leadfund.com.cn 客服电话：400-032-5885 注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室 注册地址：上海市黄浦区延安东路凯石大厦 4F 法定代表东说念主：陈继武 研究东说念主：宗利军 公司网址： www.vstonewealth.com 客服电话：400-643-3389                    华泰柏瑞匠心汇选羼杂型证券投资基金    注册地址：北京市晨曦区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室    办公地址：北京市晨曦区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层    法定代表东说念主：李楠    研究东说念主：田文晔    公司网址：https://danjuanfunds.com    客服电话：400-159-9288    注册地址：北京市晨曦区安苑路 11 号西楼 6 层 604、607    办公地址：北京市晨曦区安苑路 11 号西楼 6 层 604、607    法定代表东说念主：闫振杰    研究东说念主： 宋晋荣    研究电话：010-59601366 转 7167    客服电话：400-818-8000    公司网站：www.myfund.com    注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室    办公地址：上海市浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融广场 3 号楼 9 楼    法定代表东说念主：沈丹义    研究东说念主: 宋芳馨    客服电话：400-101-9301    公司网址：www.tonghuafund.com    注册地址：深圳市前海深港妥洽区前湾整个 1 号 A 栋 201 室    办公地址：深圳市南山区科技中整个腾讯大厦•    法定代表东说念主：林海峰    研究东说念主：李睿豪    研究电话：0755-86013388-77386•    公司网址：www.tenganxinxi.com    客服电话：95017    注册地址：深圳市南山区粤海街说念科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层 1108    办公地址：深圳市南山区粤海街说念科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11                        华泰柏瑞匠心汇选羼杂型证券投资基金 层 1108     法定代表东说念主：赖任军     研究东说念主：陈丽霞     电话：0755-84355914     公司网址：www.jfzinv.com     客服电话：400-9302-888     注册地址： 北京是西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室     办公地址： 北京市晨曦区望京东园四区浦项中心 B 座 19 层     法定代表东说念主：都剑辉     研究东说念主：杨家明     研究电话: 010-82055860     公司网址：www.niuniufund.com     客服电话：400-623-6060     注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室     办公地址：杭州市余杭区五常街说念同顺街 18 号同花顺大楼     法定代表东说念主： 吴强     研究东说念主：董一锋     电话：0571—88911818     传真：0571-86800423     客服电话：4008-773-772     公司网站：www.5ifund.com     注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路 12 号 17 号平房 157     办公地址：北京市通州区亦庄经济本事开发区科创十一街 18 号院京东集团总部 A 座 17 层     法定代表东说念主：邹保威     研究东说念主: 文雯     公司网址： kenterui.jd.com     客服电话：95518     注册地址：中国（上海）解放贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层     办公地址：上海市锦康路 308 号 7 楼                      华泰柏瑞匠心汇选羼杂型证券投资基金    法定代表东说念主：冯轶明    研究东说念主: 曹雪    研究电话：021-20530186    公司网址： www.zhengtongfunds.com    客服电话：400-820-1515    注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室    办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼    法定代表东说念主：盛超    研究东说念主: 陈冬雷    客服电话：95055-4    公司网址：https://www.baiyingfund.com    注册地址：北京市晨曦区望京东园四区 2 号楼 10 层 1001 号 04 室    办公地址：北京市晨曦区望京中航产融大厦 10 层    法定代表东说念主： 张昱    研究东说念主：李艳    电话：010-59497361    客服电话：400-012-5899    公司网址：www.prolinkfund.com    注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室    办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号    法定代表东说念主：王珺    研究东说念主：韩爱彬    客服电话：95188-8    公司网站： http://www.fund123.cn    注册地址：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元    办公地址：上海市浦东新区潍坊新村街说念张杨路 500 号华润期间广场商务楼 10、11、    法定代表东说念主：杨文斌    研究东说念主：鲁育铮    电话：021-68077273                   华泰柏瑞匠心汇选羼杂型证券投资基金 传真：021-68596916 客服电话：400-700-9665 公司网址：www.ehowbuy.com 注册地址：中国（上海）解放贸易试验区杨高南 428 号 1 号楼 1102 单元 办公地址：中国（上海）解放贸易试验区杨高南 428 号 1 号楼 1102 单元 法定代表东说念主： 张俊 研究东说念主: 张蜓 公司网址：https://8.gw.com.cn/ 客服电话：021-20292031 注册地址：北京市晨曦区光华路 7 号楼 20 层 20A1、20A2 单元 办公地址： 北京市晨曦区光华路 7 号楼 20 层 20A1、20A2 单元 法定代表东说念主： 才殿阳 研究东说念主: 魏晨 电话：01058664558 公司网址：www.yixinfund.com 客服电话：400-6099-200 注册地址：中国（上海）解放贸易试验区源深路 1088 号 7 层（践诺楼层 6 层） 办公地址：中国（上海）解放贸易试验区源深路 1088 号 7 层 法定代表东说念主：陈祎彬 研究东说念主：缪刘颖 公司网址：https://lupro.lufunds.com/ 客服电话：4008219031 注册地址：深圳市福田区梅林街说念梅都社区中康路 136 号深圳新一代产业园 2 栋 3401 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 17 层 法定代表东说念主：张斌 研究东说念主: 孙博文 电话：010-83363101 公司网址： http://8.jrj.com.cn/ 客服电话：4001661188-2                   华泰柏瑞匠心汇选羼杂型证券投资基金 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址：中国上海市杨浦区昆明路 508 号 B 座 12F 法定代表东说念主：汪静波 研究东说念主：谭静怡 电话：021-80358749 公司网址： www.noah-fund.com 客服电话：400-821-5399 注册地址：南京市玄武区苏宁通衢 1-5 号 办公地址：南京市玄武区苏宁通衢 1-5 号 法定代表东说念主：钱燕飞 研究东说念主：贾冠华 电话：18840966113 客服电话：95177 公司网址：www.snjijin.com 注册地址：中国（上海）解放贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层 法定代表东说念主：尹彬彬 研究东说念主：陈东 公司网址：www.66zichan.com 客服电话：4000-466-788 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号二号楼 2 层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方钞票大厦 26 楼 法定代表东说念主：其实 研究东说念主：王超 传真：021-54509953 客服电话：400-181-8188 公司网址：www.1234567.com.cn 注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层 法定代表东说念主：钱昊旻                  华泰柏瑞匠心汇选羼杂型证券投资基金 研究东说念主: 沈晨 研究电话: 010-59336544 公司网址： www.jnlc.com 客服电话：4008-909-998 注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀通衢 47 号 办公地址：江苏省南京市饱读楼区中山北路 105 号中环国际 1413 室 法定代表东说念主：吴言林 客服电话：025-66046166 公司网址：www.huilinbd.com 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界钞票中心 A 座 11 层 法定代表东说念主：王伟刚 客服电话：4006199059 公司网址：www.hcjijin.com 注册地址：深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层 办公地址：深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层 法定代表东说念主：王德英 研究东说念主：田媛 客服热线：400-610-5568 网站：www.boserawealth.com 注册地址：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升国际 A 栋 2 单元 5 层 17 号 办公地址：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升国际 A 栋 2 单元 5 层 17 号 法定代表东说念主：陈成 客服电话：0851-85407888 公司网址：www.sdebank.com 注册地址：深圳市前海深港妥洽区前湾整个 1 号 A 栋 201 室 办公地址：深圳市福田区深南通衢 2003 号华嵘大厦 710 单元 法定代表东说念主：戴媛 公司网址：www.xintongfund.com                     华泰柏瑞匠心汇选羼杂型证券投资基金     客服电话：400-000-5767     注册地址：深圳市前海深港妥洽区前湾整个 1 号 A 栋 201 室     办公地址：深圳市福田区新洲南路 2008 号新洲同创汇 3 层 D303     法定代表东说念主：杨柳     研究东说念主: 朱润康     公司网址：https://www.ppwfund.com     客服电话：400-666-7388 时在基金经管东说念主网站公示。     （二）登记机构     称呼：华泰柏瑞基金经管有限公司     住所：中国（上海）解放贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五说念口广场 1 号楼 17 层     法定代表东说念主：贾波     办公地址：中国（上海）解放贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五说念口广场 1 号楼 17 层     电话：400-888-0001，（021）38601777     传真：（021）50103016     研究东说念主：赵景云     （三）讼师事务所和承办讼师     称呼：上海源泰讼师事务所     住所：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 1405 室     负责东说念主：廖海     电话：（021）51150298     传真：（021）51150398     承办讼师：刘佳、吴卫英     （四）管帐师事务所和承办注册管帐师     称呼：德勤华永管帐师事务所(特殊平庸合伙)     注册地址：上海市黄浦区延安东路 222 号 30 楼                   华泰柏瑞匠心汇选羼杂型证券投资基金 办公地址：上海市黄浦区延安东路 222 号 21 楼 实践事务合伙东说念主：付建超 承办注册管帐师：胡小骏 冯适 研究东说念主：胡小骏 研究电话：021-61418888 传真：021-63350003               华泰柏瑞匠心汇选羼杂型证券投资基金 六、基金的召募   本基金由基金经管东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同过甚 他关联划定，并于 2021 年 9 月 18 日在中国证监会《对于准予华泰柏瑞匠心汇选羼杂型证 券投资基金注册的批复》（证监许可20213067 号）注册召募。   （一）基金类型   羼杂型证券投资基金   （二）基金存续期   不如期   （三）基金运作方式   契约型怒放式   （四）基金份额类别   本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类 别。在投资者认购、申购基金份额时收取认购、申购用度而不从本类别基金资产入网提销 售服务费的，称为 A 类基金份额；在投资者认购、申购基金份额时不收取认购、申购用度， 且从本类别基金资产入网提销售服务费的，称为 C 类基金份额。   本基金 A 类、C 类基金份额分别树立基金代码。由于基金用度的不同，本基金 A 类基 金份额和 C 类基金份额将分别计较基金份额净值和基金份额累计净值并单独公告。   投资者可自行选拔认购、申购的基金份额类别。   根据基金销售情况，在相宜法律法例且不毁伤已有基金份额持有东说念主权益的情况下，基 金经管东说念主在履行稳当范例后不错加多新的基金份额类别、或者在基金合同划定的界限内变 更现存基金份额类别的收费方式、调理基金份额分类办法及国法等，无需召开基金份额持 有东说念主大会，但调理前基金经管东说念主需实时公告并报中国证监会备案。   （五）召募方式和销售阵势   本基金通过基金经管东说念主的直销和交通银行等代销机构的销售网点公开发售。   投资者还可在与本公司达成网上往还的干系公约、接受本公司关联服务条目后，通过 登录本公司网站（www.huatai-pb.com）办理开户、认购等业务，关联基金网上往还的灵通 界限和具体业务国法请登录本公司网站查询。   销售机构研究方式以及发售有盘算以发售公告及代销机构的干系公告为准，请投资者就 召募和认购的具体事宜仔细阅读《华泰柏瑞匠心汇选羼杂型证券投资基金基金份额发售公                华泰柏瑞匠心汇选羼杂型证券投资基金 告》及代销机构的干系公告。   （六）召募期限   本基金自 2022 年 2 月 7 日至 2022 年 2 月 28 日公开发售。根据《运作办法》的划定， 如果本基金在上述时候段内未达到基金合同收效的法定条件、或基金经管东说念主根据市集情况 需要延长基金份额发售的时候，本基金可连接销售，但召募期自基金份额发售之日起最长 不特出 3 个月。同期也可根据认购和市集情况提前收尾发售。   （七）召募对象   本基金的发售对象为相宜法律法例划定的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构 投资者、及格境外投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。   （八）基金的最低召募份额总额及金额   本基金的召募份额总额应不少于 2 亿份，基金召募金额应不少于 2 亿元东说念主民币。   本基金可树立召募限度上限，具体召募上限及限度抑遏的有盘算详见基金份额发售公告 或其他公告。若本基金树立召募限度上限，基金合同收效后不受此召募限度上限的限制。   （九）基金的发售面值   本基金基金份额运转面值为东说念主民币 1.00 元，以运转面值发售。   （十）投资东说念主对基金份额的认购   投资者认购时候安排、投资者认购应提交的文献和办理的手续，由基金经管东说念主根据相 关法律法例及本基金基金合同，在发售公告中确定并泄漏。   （1）本基金认购采选全额缴款认购的方式。   （2）销售网点（包括直销和代销网点）受理央求并不示意对该央求是否成功的说明， 而仅代表销售网点如实收到了认购央求。央求是否有用应以基金登记机构的说明为准。投 资者可在基金合同收效后到各销售网点查询最终成交说明情况和认购的份额。   （3）基金投资者在召募期内不错屡次认购，认购央求一接纳理不得撤消。   （4）若投资者的认购央求被说明为无效，基金经管东说念主应当将投资者已支付的认购金额 本金退还投资者。   （1）在召募期内，投资者可屡次认购，原则上对单一投资者在召募期间累计认购份额                 华泰柏瑞匠心汇选羼杂型证券投资基金 不设上限，但单一投资东说念主经登记机构说明的认购份额不得达到或者特出本基金说明总份额 的 50%，对于特出部分的认购份额，登记机构不予说明。   （2）认购最低名额：在基金召募期内，除发售公告另有划定，基金经管东说念主的网上往还 系 统每个基金账户初次最低认购金额为 10 元东说念主民币，追加单笔认购最低金额为 10 元东说念主 民币；直销柜台每个基金账户初次最低认购金额为 50，000 元东说念主民币，已在直销柜台有认/ 申购本公司旗下基金记录的投资者不受初次认购最低金额的限制，单笔认购最低金额为 10 元东说念主民币。   除上述情况及另有公告外，基金经管东说念主划定每个基金账户单笔最低认购金额为东说念主民币 不得低于本基金经管东说念主设定的最低限制，具体以销售机构公布的为准，投资者需遵循销售 机构的干系划定。   本基金采选金额认购方式，A 类基金份额在投资者认购时收取认购费，C 类基金份额在 认购时不收取认购费。   投资者在认购 A 类基金份额时，具体的认购费率安排如下表所示：            认购金额（M，含认购费，元）       认购费率            M           M≥500 万              1000 元/笔   投资者访佛认购 A 类基金份额的，须按每次认购所对应的费率档次分别计费。   认购费将用于支付召募期间管帐师费、讼师费、登记费、销售费及市集引申等支拨， 不计入基金财产。   C 类基金份额认购费率为 0。   认购本基金 A 类基金份额的认购用度给与前端收费模式，即在认购 A 类基金份额时缴 纳认购费。投资者的认购金额包括认购用度和净认购金额。有用认购资金在基金召募期间 所产生的利息折成基金份额，归投资者整个。   （1）认购 A 类基金份额   当认购用度适用比例费率时，投资者的总认购份额的计较方式如下：   净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率）   认购用度＝认购金额－净认购金额   认购份额＝（净认购金额＋召募期利息）/基金份额运转面值   当认购用度适用固定金额时，投资者的总认购份额的计较方式如下：                      华泰柏瑞匠心汇选羼杂型证券投资基金    认购用度＝固定金额    净认购金额=认购金额－认购用度    认购份额＝（净认购金额＋召募期利息）/基金份额运转面值    净认购金额以东说念主民币元为单元，计较结果按照四舍五入方法，保留一丝点后两位；认 购份额的计较结果按照四舍五入方法，保留一丝点后两位， 由此舛误产生的损失由基金财 产承担，产生的收益归基金财产整个。    例：某投资者投资 10，000 元认购本基金 A 类基金份额，如果召募期内认购资金得回的 利息为 10 元，则其可得到的 A 类基金份额计较如下：    净认购金额＝10，000/（1＋1.20%）＝9，881.42 元    认购用度＝10，000－9，881.42＝118.58 元    认购份额＝（9，881.42＋10）/1.00＝9，891.42 份    即投资者投资 10，000 元认购本基金 A 类基金份额，加上认购资金在召募期内得回的利 息，可得到 9，891.42 份 A 类基金份额。    （2）认购 C 类基金份额时，投资者的总认购份额的计较方式如下：    认购金额=净认购金额    认购份额＝（净认购金额＋召募期利息）/基金份额运转面值    例：某投资者投资 10，000 元认购本基金 C 类基金份额，如果召募期内认购资金得回的 利息为 10 元，则其可得到的 C 类基金份额计较如下：    认购份额=（10，000.00+10）/1.00=10，010.00 份    即投资者投资 10，000 元认购本基金 C 类基金份额，加上认购资金在召募期内得回的利 息，可得到 10，010.00 份 C 类基金份额。      （十一）召募资金及利息的处理 用。 金份额，计较结果按照四舍五入方法，保留一丝点后两位。利息的计较和折算的基金份额 的具体数额以登记机构的计较结果为准。该部分份额享受奉命认购费的优惠。      （十二）召募会果    本基金召募劳动已于 2022 年 2 月 28 日成功收尾。经普华永说念中天管帐师事务整个限 公 司 验 资 ， 本 次 募 集 的 有 效 净 认 购 金 额 为 357，725，954.65 元 东说念主 民 币 ， 折 合 基 金 份 额 币，折合基金份额 24，940.23 份。本次召募资金已于 2022 年 3 月 2 日划入本基金在基金托               华泰柏瑞匠心汇选羼杂型证券投资基金 管东说念主交通银行股份有限公司开立的基金托管专户。   本次召募有用认购户数为 7415 户，按照每份基金份额发售面值 1.00 元东说念主民币计较， 本次召募资金过甚产生的利息结转的基金份额共计 357，750，894.88 份，已分别计入各基金份 额持有东说念主的基金账户，归各基金份额持有东说念主整个。按照关联法律划定，本基金召募期间的 信息泄漏费、管帐师费、讼师费以过甚他用度，不从基金财产中列支。   根据《基金法》、《运作办法》和《基金合同》、《招募说明书》的关联划定，本基 金召募相宜关联条件，本基金经管东说念主已向中国证监会办理完毕基金备案手续，并于 2022 年 始经管本基金。              华泰柏瑞匠心汇选羼杂型证券投资基金 七、基金合同的收效   （一）基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金募 集金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，基金召募期届满或基 金经管东说念主依据法律法例及招募说明书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内聘用法定验资机 构验资，自收到验资呈报之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金经管东说念主办理完毕基金备案手续并取得中国证监 会书面说明之日起，基金合同收效；不然基金合同不收效。基金经管东说念主在收到中国证监会 说明文献的次日对基金合同收效事宜给以公告。基金经管东说念主应将基金召募期间召募的资金 存入专门账户，在基金召募步履收尾前，任何东说念主不得动用。   （二）基金合同不成收效时召募资金的处理方式   如果召募期限届满，未慷慨基金备案条件，基金经管东说念主应当承担下列使命： 款利息； 基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。   （三）基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产限度   基金合同收效后，连气儿 20 个劳动日出现基金份额持有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产 净值低于 5000 万元情形的，基金经管东说念主应当在如期呈报中给以泄漏；连气儿 50 个劳动日出 现基金份额持有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金合同自动 远隔，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   若届时的法律法例或中国证监会划定发生变化，上述划定将取消、改造或补充时，则 本基金不错参照届时有用的法律法例或中国证监会划定实践。               华泰柏瑞匠心汇选羼杂型证券投资基金 八、基金份额的申购与赎回   （一）申购和赎回阵势  本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金经管东说念主在招募说 明书或基金经管东说念主网站列明。基金经管东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金经管 东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业阵势或按销售机构提供 的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   （二）申购和赎回的怒放日实时候  投资东说念主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券往还所、深圳 证券往还所的宽泛往还日（若本基金参与港股通往还且该往还日为非港股通往还日，则本 基金有权不怒放申购、赎回，具体以公司公告为准）的往还时候，但基金经管东说念主根据法律 法例、中国证监会的要求或基金合同的划定公告暂停申购、赎回时除外。  基金合同收效后，若出现新的证券/期货往还市集、证券/期货往还所往还时候变更或 其他特殊情况，基金经管东说念主将视情况对前述怒放日及怒放时候进行相应的调理，但应在实 施日前依照《信息泄漏办法》的关联划定在划定媒介上公告。  基金经管东说念主自基金合同收效之日起不特出 3 个月首先办理申购，具体业务办理时候在 申购首先公告中划定。  基金经管东说念主自基金合同收效之日起不特出 3 个月首先办理赎回，具体业务办理时候在 赎回首先公告中划定。  在确定申购首先与赎回首先时候后，基金经管东说念主应在申购、赎回怒放日前依照《信息 泄漏办法》的关联划定在划定媒介上公告申购与赎回的首先时候。  基金经管东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、赎回或者 退换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时候建议申购、赎回或退换央求且登记机构确 认接受的，其基金份额申购、赎回或退换价钱为下一怒放日基金份额申购、赎回或退换的 价钱。   （三）申购与赎回的原则 基准进行计较；               华泰柏瑞匠心汇选羼杂型证券投资基金 法权益不受毁伤并得到平允对待。      基金经管东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调理。基金经管东说念主必须在新 国法首先实施前依照《信息泄漏办法》的关联划定在划定媒介上公告。      （四）申购与赎回的范例   投资东说念主必须根据销售机构划定的范例，在怒放日的具体业务办理时候内建议申购或赎 回的央求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主托福申购款项的，申购成立； 登记机构说明基金份额时，申购收效。若申购款项在划定时候内未全额到账，则申购不成 立。   基金份额持有东说念主递交赎回央求，赎回成立；登记机构说明赎回时，赎复活效。投资者 在提交赎回央求时，必须有弥散的基金份额余额，不然所提交的赎回央求不成立。投资东说念主 赎回央求收效后，基金经管东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生大都赎回或 基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合 同关联条目处理。   遇证券、期货往还所或往还市集数据传输延伸、通讯系统故障、银行数据交换系统故 障、港股通往还系统或港股通资金交收国法限制或其它非基金经管东说念主及基金托管东说念主所能控 制的因素影响业务处理历程时，赎回款项顺延至上述情形摒弃后的下一个劳动日划出。   基金经管东说念主应以往还时候收尾前受理有用申购和赎回央求确今日四肢申购或赎回央求 日(T 日)，在宽泛情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往还的有用性进行说明。T 日提 交的有用央求，投资东说念主可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构划定的其他 方式查询央求的说明情况。若申购不成立或无效，则申购款项本金退还给投资东说念主。   在法律法例允许的界限内，本基金登记机构可根据干系业务国法，对上述业务办理时 间进行调理，本基金经管东说念主将于调理首先实施前按照关联划定给以公告。   销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定成功，而仅代表销售机构如实接 收到央求。申购、赎回的说明以登记机构的说明结果为准。对于央求的说明情况，投资东说念主 应实时查询并妥善利用正当权利。不然，由此产生的投资东说念主任何损失由投资东说念主自行承担。               华泰柏瑞匠心汇选羼杂型证券投资基金   （五）申购与赎回的数额限制 笔申购的最低金额为 10 元东说念主民币； 购本公司旗下基金记录的投资者不受初次申购最低金额的限制，单笔申购的最低金额为 10 元东说念主民币； 基金份额余额少于 1 份时，余额部分基金份额必须一同赎回。通过基金经管东说念主网上往还系 统或直销柜台赎回央求的最低份额为 10 份，但基金份额持有东说念主单个基金账户内的基金份额 余额少于 10 份并央求全部赎回时，可不受前述最低 10 份的央求限制。赎回央求的具体处 理结果以登记中心说明结果为准； 币 1 元、单笔最低追加申购金额为东说念主民币 1 元、单笔最低赎回份额为 1 份、单个基金账户 最低持有份额为 1 份，各销售机构可根据情况设定最低申购金额、最低赎回份额以及最低 持有份额，但不得低于本基金经管东说念主设定的最低限制，具体以销售机构公布的为准，投资 者需遵循销售机构的干系划定； 应当采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、回绝大额申购、暂停 基金申购等步调，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。基金经管东说念主基于投资运作与 风险抑遏的需要，可采选上述步调对基金限度给以抑遏。具体见基金经管东说念主干系公告； 限制。基金经管东说念主必须在调理实施前依照《信息泄漏办法》的关联划定在划定媒介上公告。   （六）申购与赎回的价钱、用渡过甚用途   申购份额、余额的处理方式：申购的有用份额为净申购金额除以当日该类基金份额的 基金份额净值，有用份额单元为份，上述计较结果均按四舍五入方法，保留到一丝点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   赎回金额的处理方式：赎回金额为按践诺说明的有用赎回份额乘以当日该类基金份额 的基金份额净值并扣除相应的用度，赎回金额单元为元。上述计较结果均按四舍五入方法， 保留到一丝点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   （1）申购费   投资者在申购 A 类基金份额时，申购费率如下表：                      华泰柏瑞匠心汇选羼杂型证券投资基金            申购金额（M，含申购费，                                      申购费率        元）            M           M≥500 万                   1000 元/笔   在申购费按金额分档的情况下，如果投资者屡次申购 A 类基金份额的，申购费适用单 笔申购金额所对应的费率。本基金 A 类基金份额的申购用度由申购该类基金份额的投资东说念主 承担，主要用于本基金的市集引申、销售、登记等各项用度，不列入基金财产。   C 类基金份额不收取申购费。   （2）赎回费   投资者在赎回 A 类基金份额时，赎回费率如下表：             持有期限（Y）                 赎回费率             Y            Y ≥365 日                0%   本基金 A 类基金份额的赎回用度由基金份额持有东说念主承担，其中持有期少于 30 日的赎回 用度全部归入基金财产，持有期不少于 30 日但少于 90 日的赎回用度 75%归入基金财产，持 有期不少于 90 日但少于 180 日的赎回用度 50%归入基金财产，持有期不少于 180 日的赎回 用度 25%归入基金财产，其余部分用于支付登记费等干系手续费。   投资者在赎回 C 类基金份额时，赎回费率如下表：             持有期限（Y）               赎回费率             Y            Y ≥30 日                 0.00%   本基金 C 类基金份额的赎回用度由基金份额持有东说念主承担，在基金份额持有东说念主赎回基金 份额时收取，赎回费全额计入基金财产。   基金经管东说念主不错在法律法例和基金合同划定界限内调理申购费率、赎回费率或收费方 式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息泄漏办法》的关联划定在划定媒 介上刊登公告。                     华泰柏瑞匠心汇选羼杂型证券投资基金    当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金经管东说念主不错给与舞动订价机制，以确保基 金估值的平允性。具体处理原则与操作范例遵循干系法律法例以及监管部门、自律国法的 划定。    基金经管东说念主不错在不违反法律法例划定及基金合同约定的情形下根据市集情况制定基 金促销有计划。针对基金投资者如期和不如期地开展基金促销步履。在基金促销步履期间， 基金经管东说念主不错稳当调低基金的销售费率。    （1）申购本基金 A 类基金份额的申购用度给与前端收费模式（即申购 A 类基金份额时 缴纳申购费），投资者的 A 类基金份额申购金额包括申购用度和净申购金额。    当申购用度适用比例费率时，A 类基金份额申购份额的计较方式如下：    净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）    申购用度 =申购金额-净申购金额    申购份额=净申购金额/T 日 A 类基金份额净值    当申购用度适用固定金额时，A 类基金份额申购份额的计较方式如下：    申购用度＝固定金额    净申购金额=申购金额－申购用度    申购份额=净申购金额/T 日 A 类基金份额净值    例：某投资者投资 50，000 元申购本基金 A 类基金份额，假定 T 日 A 类基金份额净值为    净申购金额＝50，000/（1＋1.50%）＝49，261.08 元    申购用度＝50，000－49，261.08＝738.92 元    申购份额＝49，261.08/1.0520＝46，826.12 份    即：投资者投资 50，000 元申购本基金 A 类基金份额，其对应申购费率为 1.50%，假定 T 日 A 类基金份额净值为 1.0520 元，则其可得到 46，826.12 份 A 类基金份额。    （2）本基金 C 类基金份额的申购金额为净申购金额。其中，    净申购金额＝申购金额    申购份额＝净申购金额/T 日 C 类基金份额净值    例：某投资者投资 50，000 元申购本基金 C 类基金份额，假定 T 日 C 类基金份额净值为    申购份额＝50，000/1.0520＝47，528.52 份    即：投资者投资 50，000 元申购本基金 C 类基金份额，假定 T 日 C 类基金份额净值为    投资者在赎回本基金时缴纳赎回费，投资者的净赎回金额为赎回金额扣减赎回用度。                  华泰柏瑞匠心汇选羼杂型证券投资基金 其中，   赎回金额＝赎回份数×T 日该类基金份额净值   赎回用度＝赎回金额×赎回费率   净赎回金额=赎回金额－赎回用度   例：某投资者赎回本基金 10，000 份 A 类基金份额，持有时候为 150 天，对应的赎回费 率为 0.50%，假定 T 日 A 类基金份额净值是 1.0520 元，则其可得到的净赎回金额为：   赎回总金额＝10，000×1.0520＝10，520.00 元   赎回用度＝10，520.00×0.50%＝52.60 元   净赎回金额＝10，520.00 - 52.60＝10，467.40 元   即：投资者赎回本基金 10，000 份 A 类基金份额，持有时候为 150 天，对应的赎回费率 为 0.50%，假定 T 日 A 类基金份额净值是 1.0520 元，则其可得到的净赎回金额为 10，467.40 元。   T 日各样基金份额净值＝T 日该类基金资产净值/T 日刊行在外的该类基金份额总额。   本基金各样基金份额净值的计较，均保留到一丝点后 4 位，一丝点后第 5 位四舍五入， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各样基金份额净值在今日收市后计较，并 在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行稳当范例，不错稳当延伸计较或公告。      （七）申购与赎回的登记 间之前不错解除。 记手续。 应的登记手续。 首先实施前依照《信息泄漏办法》的关联划定在划定媒介上公告。      （八）回绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金经管东说念主可回绝或暂停接受投资东说念主的申购央求： 购央求。              华泰柏瑞匠心汇选羼杂型证券投资基金 理东说念主无法计较当日基金资产净值。 绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 基金经管东说念主应当暂停接受基金申购央求。 达到或者特出 50%，或者变相侧目 50%集结度的情形。 售系统、基金登记系统或基金管帐系统无法宽泛运行。   发生上述第 1、2、3、5、6、8、9、10 项暂停申购情形之一且基金经管东说念主决定暂停申 购时，基金经管东说念主应当根据关联划定在划定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东说念主的申购 央求被回绝，被回绝的申购款项本金将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况摒弃时，基金管 理东说念主应实时归附申购业务的办理。   （九）暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金经管东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回央求或减速支付赎回款项： 回央求或减速支付赎回款项。 理东说念主无法计较当日基金资产净值。 停接受基金份额持有东说念主的赎回央求。 基金经管东说念主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。   发生上述第 1、2、3、5、6、7 项情形之一且基金经管东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回 款项时，基金经管东说念主应按划定报中国证监会备案，已说明的赎回央求，基金经管东说念主应足额 支付；如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例分配给 赎回央求东说念主，未支付部分可脱期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的干系条               华泰柏瑞匠心汇选羼杂型证券投资基金 款处理。基金份额持有东说念主在央求赎回时可事前选拔将当日可能未获受理部分给以解除。在 暂停赎回的情况摒弃时，基金经管东说念主应实时归附赎回业务的办理并公告。   （十）大都赎回的认定及处理方式   若本基金单个怒放日内的基金份额净赎回央求(赎回央求份额总额加上基金退换中转出 央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金退换中转入央求份额总额后的余额)特出前一 怒放日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了大都赎回。   当基金出现大都赎回时，基金经管东说念主不错根据基金那时的资产组合景况决定全额赎回 或部分脱期赎回。   （1）全额赎回：当基金经管东说念主觉得有智力支付投资东说念主的全部赎回央求时，按宽泛赎回 范例实践。   （2）部分脱期赎回：当基金经管东说念主觉得支付投资东说念主的赎回央求有贫窭或觉得因支付投 资东说念主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金经管东说念主在 当日接受赎回比例不低于上一怒放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回央求脱期 办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户赎回央求量占赎回央求总量的比例，确定当 日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回央求时不错选拔脱期赎回或取 消赎回。选拔取消赎回的，当日未获受理的部分赎回央求将被解除；选拔脱期赎回的，将 自动转入下一个怒放日与下一怒放日赎回央求一并处理，无优先权并以下一怒放日的该类 基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回 央求时未作明确选拔，投资东说念主未能赎回部分作自动脱期赎回处理，部分脱期赎回不受单笔 赎回最低份额的限制。   （3）若本基金发生大都赎回且单个基金份额持有东说念主的赎回央求特出上一怒放日基金总 份额的 20%，基金经管东说念主不错先行对该单个基金份额持有东说念主超出 20%的赎回央求实施脱期办 理。而对该单个基金份额持有东说念主 20%以内（含 20%）的赎回央求，基金经管东说念主根据前述 “（1）全额赎回”或“（2）部分脱期赎回”的约定方式与其他基金持有东说念主的赎回央求一 并办理。如下一怒放日，该单一基金份额持有东说念主剩余未赎回部分仍旧超出上一怒放日基金 总份额 20%的，连接按前述国法处理，直至该单一基金份额持有东说念主单个怒放日内央求赎回 的基金份额占上一怒放日基金总份额的比例低于 20%。   （4）暂停赎回：连气儿 2 个怒放日以上(含本数)发生大都赎回，如基金经管东说念主觉得有必 要，可暂停接受基金的赎回央求；仍是接受的赎回央求不错减速支付赎回款项，但不得超 过 20 个劳动日，并应当在划定媒介上进行公告。                 华泰柏瑞匠心汇选羼杂型证券投资基金   当发生上述大都赎回并脱期办理时，基金经管东说念主应当通过邮寄、传真或者招募说明书 划定的其他方式在 3 个往还日内文书基金份额持有东说念主，说明关联处理方法，并依照《信息 泄漏办法》的关联划定在划定媒介上刊登公告。      （十一）暂停申购或赎回的公告和重新怒放申购或赎回的公告 停公告。 最迟于重新怒放日在划定媒介上刊登重新怒放申购或赎回的公告；也不错根据践诺情况在 暂停公告中明确重新怒放申购或赎回的时候，届时不再另行发布重新怒放的公告。      （十二）基金退换   基金经管东说念主不错根据干系法律法例以及基金合同的划定决定开办本基金与基金经管东说念主 经管的其他基金之间的退换业务，基金退换不错收取一定的退换费，干系国法由基金经管 东说念主届时根据干系法律法例及基金合同的划定制定并公告，并提前文书基金托管东说念主与干系机 构。      （十三）基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金经管东说念主可受理基金份额持有东说念主通过中国证 监会招供的往还阵势或者往还方式进行份额转让的央求并由登记机构办理基金份额的过户 登记。基金经管东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有东说念主应根据基金 经管东说念主公告的业务国法办理基金份额转让业务。      （十四）基金的非往还过户   基金的非往还过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制实践等情形而产生的 非往还过户以及登记机构招供、相宜法律法例的其它非往还过户，或者按照干系法律法例 或国度有权机关要求的方式进行处理的步履。无论在上述何种情况下，接受划转的主体必 须是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主。   袭取是指基金份额持有东说念主物化，其持有的基金份额由其正当的袭取东说念主袭取；捐赠指基 金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团体；司法强制执 行是指司法机构依据收效司法文书将基金份额持有东说念主理有的基金份额强制划转给其他天然 东说念主、法东说念主或其他组织。办理非往还过户必须提供基金登记机构要求提供的干系贵寓，对于 相宜条件的非往还过户央求按基金登记机构的划定办理，并按基金登记机构划定的表率收 费。             华泰柏瑞匠心汇选羼杂型证券投资基金   （十五）基金的转托管  基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构 不错按照划定的表率收取转托管费。   （十六）如期定额投资有计划  基金经管东说念主不错为投资东说念主办理如期定额投资有计划，具体国法由基金经管东说念主另行划定。 投资东说念主在办理如期定额投资有计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基 金经管东说念主在干系公告或更新的招募说明书中所划定的如期定额投资有计划最低申购金额。   （十七）基金的冻结、解冻与质押  基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构 招供、相宜法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额被冻结的，被冻结 部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分配与支付。  如干系法律法例允许基金经管东说念主办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金经管 东说念主将制定和实施相应的业务国法。   （十八）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回  本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分 的划定或干系公告。                华泰柏瑞匠心汇选羼杂型证券投资基金 九、基金的投资   （一）投资标的   在严格抑遏风险和保持资产流动性的前提下，本基金通过深刻的基本面研究把捏投资 契机，追求超越功绩比拟基准的投资呈报，力求基金资产的继续稳健升值。   （二）投资界限   本基金的投资界限为具有精良流动性的金融器具，包括国内照章刊行或上市的股票 （包含创业板过甚他经中国证监会核准或注册上市的股票）、内地与香港股票市集往还互 联互通机制下允许投资的香港联合往还所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）、 存托凭证、债券（包含国债、方位政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可退换债 券（含分离往还可转债）、可交换债券、央行票据、短期融资券、超短期融资券、中期票 据）、资产救助证券、债券回购、银行进款（包括如期进款、公约进款、文书进款等）、 货币市集器具、繁衍器具（股指期货、国债期货、股票期权）以及法律法例或中国证监会 允许基金投资的其他金融器具(但须相宜中国证监会干系划定)。本基金将根据法律法例的 划定参与融资业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行稳当范例后， 不错将其纳入投资界限。   本基金股票资产及存托凭证的投资比例占基金资产的 60%-95%；投资于港股通标的股 票的比例不特出股票资产的 50%；每个往还日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权 合约需缴纳的往还保证金后，现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）和 到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%。   （三）投资策略   本基金将通过研究宏不雅经济、国度政策等可能影响证券市集的进犯因素，对股票、债 券和货币资产的风险收益特征进行深刻分析，合理瞻望各样资产的价钱变动趋势，确定不 同资产类别的投资比例。在此基础上，积极追踪由于市集短期波动引起的各样资产的价钱 偏差和风险收益特征的相对变化，动态调理各大类资产之间的投资比例，在保持总体风险 水平相对稳重的基础上，获取相对较高的基金投资收益。   （1）A 股投资策略   本基金主要给与“从下到上”的深度基本面研究策略，主要从以下几个方面进行深度 研究从而精选个股：                华泰柏瑞匠心汇选羼杂型证券投资基金 不低于行业平均水平，在经管、品牌、资源、本事、翻新等方面具备比拟上风； 有稳固性和可继续性，具有较好发展出路； 上市公司的资产欠债情况、盈利智力、成长智力、估值水对等； 稳固、高效，鼓励结构稳固，郑重中小鼓励利益，信息泄漏透明，具有合理的激励与拘谨 机制等； 进行重心配置，主要采选定性分析和定量分析相结合的方法：   ①定性分析：根据宏不雅经济运行特征、经济景气周期以及行业周期轮动特征，从经济 周期因素、行业发展政策因素、产业结构变化趋势因素以及行业自身景气周期因素等多个 维度把捏不同行业的景气度变化情况和发展趋势；   ②定量分析：利用行业的估值、功绩等多个方面方针进行分析，如行业相对估值水平 （行业估值/市集估值）、行业相对利润增长率（行业利润增长率/市集利润增长率）、行 业 PEG（行业估值/行业利润增长率）等。 公司所处行业、业务模式以及公司发展中所处的不同阶段等特征，运用相对估值方针和绝 对估值模子相结合，并通过估值水平的历史纵向比拟和与同行业、全市集横向比拟，评估 上市公司的投资价值和安全边缘。   （2）港股投资策略   本基金不错通过内地与香港股票市集往还互联互通机制投资香港股票，何况重心投资 于主营业务具备行业竞争上风、中枢交易模式具有稳固性和可继续性、财务景况精良、治 理结构完善的上市公司。本基金也不错根据基金司理判断选拔不投资香港股票。   本基金债券投资的方针是在保证基金资产流动性的基础上，有用利用基金资产，提高 基金资产的投资收益。   本基金经管东说念主将基于对国表里宏不雅经济阵势的深刻分析、国内财政政策与货币市集政 策等因素对各样债券的影响，进行合理的利率预期，判断市集的基本走势，制定久期抑遏 下的资产类属配置策略。在债券投资组合构建和经管过程中，本基金经管东说念主将重心海涵非 信用类固定收益类证券（国债、中央银行票据等），具体给与期限结构配置、市集退换、 信用利差和相对价值判断、信用风险评估、现款经管等经管技能进行个券选拔。   其中可退换债券和可交换债券，结合了权益类证券与固定收益类证券的性情，具有下               华泰柏瑞匠心汇选羼杂型证券投资基金 行风险有限同期可共享基础股票价钱高潮的性情。本基金将评估其内在投资价值，结合对 可退换债券、可交换债券市集上的溢价率过甚变动趋势、行业资金的配置以及基础股票基 本面的轮廓分析，最终确定其投资权重及具体品种。  在对市集利率环境深刻研究的基础上，本基金投资于资产救助证券将给与久期配置策 略与期限结构配置策略，结合定量分析和定性分析的方法，轮廓分析资产救助证券的利率 风险、提前偿付风险、流动性风险、税收溢价等因素，选拔具有较高投资价值的资产救助 证券进行配置。  （1）股指期货投资策略  在法律法例允许的界限内，本基金可基于严慎原则运用股指期货对基金投资组合进行 经管，根据风险经管的原则，以套期保值为方针，对冲系统性风险和某些特殊情况下的流 动性风险，提高投资效率。本基金主要给与流动性好、往还活跃的股指期货合约，通过多 头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。本基金在进行股指期货投资时，将通过对质 券市集和期货市集运行趋势的研究，并结合伙指期货的订价模子寻求其合理的估值水平。 本基金经管东说念主将充分斟酌股指期货的收益性、流动性及风险特征，通过资产配置、品种选 择，严慎进行投资，以申斥投资组合的举座风险。  （2）国债期货投资策略  本基金将按照干系法律法例的划定，根据风险经管的原则，以套期保值为方针，结合 对宏不雅经济阵势和政策趋势的判断、对债券市集进行定性和定量分析，对国债期货和现货 基差、国债期货的流动性、波动水平、套期保值的有用性等方针进行追踪监控，在追求基 金资产安全的基础上，起劲完毕基金资产的中持久稳固升值。异日，跟着证券市集投资工 具的发展和丰富，基金可在履行稳当范例后，相应调理和更新干系投资策略。  （3）股票期权投资策略  本基金按照风险经管的原则，以套期保值为主要方针，在严格抑遏风险的前提下，选 择流动性好、往还活跃的股票期权合约进行投资。本基金基于对质券市集的判断，结合期 权订价模子，选拔估值合理的股票期权合约。  本基金参与融资业务，将轮廓斟酌融资成本、保证金比例、冲抵保证金证券折算率、 信用天禀等条件，选拔合适的往还敌手方。同期，在保障基金投资组合充足流动性以及有 效抑遏融资杠杆风险的前提下，确定融资比例。  本基金将根据投资标的和股票投资策略，基于对基础证券投资价值的深刻研究判断， 进行存托凭证的投资。               华泰柏瑞匠心汇选羼杂型证券投资基金   （四）投资决策依据 理和投研团队对市集状态的判断；   （五）投资决策机制 遒劲基金如期投资搜检呈报；决定基金不容的投资事项等。 确定具体的投资品种、数目、策略，构建优化和调理投资组合，进行投资组合的日常分析 和经管。 析、行业分析、宏不雅分析、市集分析的各样呈报，提交基金司理，四肢投资决策的依据。   （六）投资范例 投资经管提供决策依据。 场和上市公司等的分析判断，形成基金投资有计划。 行具体品种的往还。 述投资范例作念出调理。   （七）功绩比拟基准   本基金的功绩比拟基准为：中证 800 指数收益率*60%+恒生指数收益率（使用估值汇 率折算）*20%+银行活期进款利率(税后)*20%。   恒生指数是由恒生指数服务有限公司编制，以香港股票市集中具有代表性的上市公司 股票为成份股，以各要素股权重为基础的加权平均股价指数，是反馈香港股市趋势最有影 响的一种股价指数之一，本基金选拔该指数来预计港股投资部分的绩效。中证 800 指数由 中证 500 和沪深 300 指数成份股组成，轮廓反馈中国 A 股市集大中小市值公司的股票价钱               华泰柏瑞匠心汇选羼杂型证券投资基金 进展。  如果上述基准指数罢手计较编制或更更称呼，或者今后法律法例发生变化，或者有更 泰斗的、更能为市集遍及接受的功绩比拟基准推出，或者是市集上出现愈加适合用于本基 金的功绩基准，或市集发生变化导致本功绩比拟基准不再适用或本功绩比拟基准罢手发布 时，本基金经管东说念主不错与基金托管东说念主协商一致报中国证监会备案后变更功绩比拟基准并及 时公告，不需要召开基金份额持有东说念主大会。   （八）风险收益特征  本基金为羼杂型基金，其预期风险和预期收益水平高于债券型基金与货币市集基金， 低于股票型基金。  本基金可能投资港股通标的股票，除需承担与境内证券投资基金类似的市集波动风险 等一般投资风险，还需承担汇率风险以及香港市集风险等境外证券市集投资所濒临的相当 投资风险。   （九）投资不容步履与限制  为戒备基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：  （1）承销证券；  （2）违反划定向他东说念主贷款或者提供担保；  （3）从事承担无穷使命的投资；  （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有划定的除外；  （5）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；  （6）从事内幕往还、掌握证券往还价钱过甚他不梗直的证券往还步履；  （7）法律、行政法例和中国证监会划定不容的其他步履。  上述不容步履是基于基金合同收效时法律法例而约定，如法律法例或监管部门取消或 变更上述限制，如适用于本基金，基金经管东说念主在履行稳当范例后，则本基金投资不再受相 关限制或以变更后的划定为准；基金经管东说念主应提前公告。 或者与其有紧要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要 关联往还的，应当相宜基金的投资标的和投资策略，遵循基金份额持有东说念主利益优先原则， 防御利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平允合理价钱实践。干系交 易必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例给以泄漏。紧要关联往还应提交基金管 理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年 对关联来旧事项进行审查。              华泰柏瑞匠心汇选羼杂型证券投资基金   基金的投资组合应遵循以下限制：   （1）本基金股票资产及存托凭证的投资比例占基金资产的 60%-95%；投资于港股通标 的股票的比例不特出股票资产的 50%；   （2）每个往还日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的往还保证金 后，现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）和到期日在一年以内的政府 债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值（归并家公司在境内和香港同期上市的 A+H 股合并计较）不特出基金资产净值的 10％；   （4）本基金经管东说念主经管的全部基金持有一家公司刊行的证券（归并家公司在境内和香 港同期上市的 A+H 股合并计较），不特出该证券的 10％；   （5）本基金投资于归并原始权益东说念主的各样资产救助证券的比例，不得特出基金资产净 值的 10％；   （6）本基金持有的全部资产救助证券，其市值不得特出基金资产净值的 20％；   （7）本基金持有的归并(指归并信用级别)资产救助证券的比例，不得特出该资产救助 证券限度的 10％；   （8）本基金经管东说念主经管的全部基金投资于归并原始权益东说念主的各样资产救助证券，不得 特出其各样资产救助证券臆测限度的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产救助证券。基金持有资 产救助证券期间，如果其信用品级下降、不再相宜投资表率，应在评级报密告布之日起 3 个月内给以全部卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不特出本基金的总资产，本 基金所申报的股票数目不特出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金投入世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得特出基金资产净 值的 40%；债券回购最持久限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；   （12）本基金参与股指期货、国债期货投资，需遵循下述比例限制： 的 10%；本基金在职何往还日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得特出基金资产净 值的 15%； 券市值之和，不得特出基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日 在一年以内的政府债券）、资产救助证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 总市值的 20%；本基金在职何往还日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得特出基金持                 华泰柏瑞匠心汇选羼杂型证券投资基金 有的债券总市值的 30%； 金资产的比例为 60%-95%；本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市 值和买入、卖出洋债期货合约价值，臆测（轧差计较）应当相宜基金合同对于债券投资比 例的关联约定； 一往还日基金资产净值的 20%；本基金在职何往还日内往还（不包括平仓）的国债期货合 约的成交金额不得特出上一往还日基金资产净值的 30%；    （13）本基金若参与股票期权往还的，需盲从下列投资比例限制： 应持有合约行权所需的全额现款或往还所国法招供的可冲抵股票期权保证金的现款等价物； 按照行权价乘以合约乘数计较；    （14）本基金不错参与融资业务，在职何往还日日终，本基金持有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得特出基金资产净值的 95%；    （15）基金总资产不得特出基金净资产的 140%；    （16）本基金经管东说念主经管的全部怒放式基金持有一家上市公司刊行的可流通股票，不 得特出该上市公司可流通股票的 15%；本基金经管东说念主经管的全部投资组合持有一家上市公 司刊行的可流通股票，不得特出该上市公司可流通股票的 30%；    （17）本基金主动投资于流动性受限资产的市值臆测不得特出基金资产净值的 15%； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金经管东说念主之外的因素致使基金不 相宜本款所划定比例限制的，本基金经管东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；    （18）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往还敌手开展逆 回购往还的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资界限保持一致；    （19）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往还的股票实践，与境内上市交 易的股票合并计较；    （20）法律法例及中国证监会划定的和基金合同约定的其他投资限制。    除上述第（2）、（9）、（17）、（18）项外，因证券、期货市集波动、证券刊行东说念主 合并、基金限度变动等基金经管东说念主之外的因素致使基金投资比例不相宜上述划定投资比例 的，基金经管东说念主应当在 10 个往还日内进行调理，但中国证监会划定的特殊情形除外。法律 法例另有划定的，从其划定。    基金经管东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同                     华泰柏瑞匠心汇选羼杂型证券投资基金 的关联约定。在上述期间内，本基金的投资界限、投资策略应当相宜基金合同的约定。基 金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起初先。法律法例或监管部门另 有划定的，从其划定。      如法律法例或监管部门对上述投资比例限制进行变更或取消上述限制，且适用于本基 金，基金经管东说念主在履行稳当范例后，则本基金投资不再受干系限制或以变更后的划定为准， 但须提前公告。      （十）基金经管东说念主代表基金利用鼓励或债权东说念主权利的处理原则及方法 持有东说念主的利益； 欠妥利益。      （十一）侧袋机制的实施和投资运作安排      当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金份额持有 东说念主利益的原则，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并有计划管帐师事务所观念后，不错 依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。      侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比拟基 准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金经管东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个往还日内完成对主袋账户投资组合的调理，因资产流动性受限等中国证监会划定的情形 除外。      侧袋账户的实施条件、实施范例、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付 等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的划定。      （十二）基金投资组合呈报      投资组合呈报截止日为 2024 年 09 月 30 日，本呈报财务贵寓未经审计师审计。                                                   占基金总资产的比例 序号             边幅                金额（元）                                                      （%）       其中：股票                      100，205，005.59          88.00       其中：债券                                   -              -                      华泰柏瑞匠心汇选羼杂型证券投资基金                 资产救助证券                          -                  -     其中：买断式回购的买入返售金融                                     -             -     资产    注：通过港股通往还机制投资的港股公允价值为东说念主民币 5，797，968.80 元，占基金资 产净值的比例为 5.11%。                                                          占基金资产净值  代码            行业类别               公允价值（元）                                                           比例（%）      A    农、林、牧、渔业                          833，580.00        0.74      B    采矿业                            12，095，580.00       10.67      C    制造业                            69，138，814.17       60.98      D    电力、热力、燃气及水坐褥和           供应业                             1，736，340.00        1.53      E    建筑业                                        -           -      F    批发和零卖业                                     -           -      G    交通运输、仓储和邮政业                     2，151，960.00        1.90      H    住宿和餐饮业                             -                  -      I    信息传输、软件和信息本事服           务业                          2，482.62                0.00      J    金融业                     4，917，480.00                4.34      K    房地产业                               -                   -      L    租借和商务服务业                1，544，000.00                1.36      M    科学研究和本事服务业              1，986，800.00                1.75      N    水利、环境和寰球设施经管业                      -                   -      O    住户服务、修理和其他服务业                      -                   -      P    讲授                                 -                   -      Q    卫生和社会劳动                            -                   -      R    文化、体育和文娱业                          -                   -      S    轮廓                                 -                   -           臆测                     94，407，036.79               83.26        行业类别            公允价值（东说念主民币）               占基金资产净值比例（%）                       华泰柏瑞匠心汇选羼杂型证券投资基金 臆测                                     5，797，968.80               5.11     注：以上分类给与中证行业分类表率。                                                          占基金资产净值比例 序号 股票代码            股票称呼     数目（股） 公允价值（元）                                                             （%）         注：本基金本呈报期末未持有债券。         注：本基金本呈报期末未持有债券。 细         注：本基金本呈报期末未持有资产救助证券。         注：本基金本呈报期末未持有贵金属投资。         注：本基金本呈报期末未持有权证。         注：本基金本呈报期末未持有股指期货。         注：本基金本呈报期末未持有股指期货。                 华泰柏瑞匠心汇选羼杂型证券投资基金   注：本基金本呈报期末未持有国债期货。   注：本基金本呈报期末未持有国债期货。   注：本基金本呈报期末未持有国债期货。 告编制日前一年内受到公开驳诘、处罚的情形   呈报期内基金投资的前十名证券的刊行主体莫得被监管部门立案看望的情形，也莫得 在呈报编制日前一年内受到公开驳诘、处罚的情形。   基金投资的前十名股票中，莫得投资于超出基金合同划定备选股票库之外的情形。  序号       称呼                  金额（元）   注：本基金本呈报期末未持有处于转股期的可退换债券。   注：本基金本呈报期末前十名股票中不存在流通受限情况。   注：由于四舍五入的原因，分项之和与臆测项之间可能存在尾差。                         华泰柏瑞匠心汇选羼杂型证券投资基金 十、基金的功绩   基金经管东说念主承诺以丰足信用、勤苦尽责的原则经管和运用基金资产，但不保证基金一 定盈利。基金的过往功绩并不代表其异日进展。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应 仔细阅读本基金的招募说明书。   下述基金功绩方针不包括持有东说念主认购或往还基金的各项用度，计入用度后践诺收益水 平要低于所列数字。基金的功绩呈报截止日为 2024 年 09 月 30 日。                            华泰柏瑞匠心汇选羼杂 A                               份额净值增       功绩比拟基                         份额净值增       功绩比拟基         阶段                    长率表率差       准收益率标             ①-③      ②-④                          长率①        准收益率③                                 ②          准差④  自基金合同收效起于今             -16.89%   1.04%   -6.47%   0.93%   -10.42%   0.11%                            华泰柏瑞匠心汇选羼杂 C                               份额净值增       功绩比拟基                         份额净值增       功绩比拟基         阶段                    长率表率差       准收益率标             ①-③      ②-④                          长率①        准收益率③                                 ②          准差④  自基金合同收效起于今             -17.96%   1.04%   -6.47%   0.93%   -11.49%   0.11% 的比拟                    华泰柏瑞匠心汇选羼杂型证券投资基金 注：图示日历为 2022 年 03 月 02 日至 2024 年 09 月 30 日。               华泰柏瑞匠心汇选羼杂型证券投资基金 十一、基金的财产   （一）基金资产总值  基金资产总值是指基金领有的各样有价证券、银行进款本息和基金应收款项以过甚他 资产的价值总和。   （二）基金资产净值  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户  基金托管东说念主根据干系法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投 资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构 和基金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相独处。   （四）基金财产的支撑和刑事使命  本基金财产独处于基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主 支撑。基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自 身的法律使命，其债权东说念主不得对本基金财产利用请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法 规和基金合同的划定刑事使命外，基金财产不得被刑事使命。  基金经管东说念主、基金托管东说念主因照章结果、被照章解除或者被照章宣告歇业等原因进行清 算的，基金财产不属于其计帐财产。基金经管东说念主经管运作基金财产所产生的债权，不得与 其固有资产产生的债务彼此抵销；基金经管东说念主经管运作不同基金的基金财产所产生的债权 债务不得彼此抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制实践。             华泰柏瑞匠心汇选羼杂型证券投资基金 十二、基金资产估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券往还阵势的往还日以及国度法律法例划定需要对 外泄漏基金净值的非往还日。   （二）估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、资产救助证券、债券、国债期货合约、股指期货合约、 股票期权合约、银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   （三）估值原则   基金经管东说念主在确定干系金融资产和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业管帐准则》、 监管部门关联划定。 除管帐准则划定的例外情况外，应将该报价不加调理地应用于该资产或欠债的公允价值计 量。估值日无报价且最近往还日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，应给与最近交 易日的报价确定公允价值。有充足字据标明估值日或最近往还日的报价不成真实反馈公允 价值的，应答报价进行调理，确定公允价值。   与上述投资品种同样，但具有不同特征的，应以同样资产或欠债的公允价值为基础， 并在估值本事中斟酌不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该 限制是针对资产持有者的，那么在估值本事中不应将该限制四肢特征斟酌。此外，基金管 理东说念主不应试虑因其多量持有干系资产或欠债所产生的溢价或折价。 其他信息救助的估值本事确定公允价值。给与估值本事确定公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，独一在无法取得干系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才 不错使用不可不雅察输入值。 调理对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应答估值进行调理并确定公允 价值。   （四）估值方法   往还所上市的权益类证券（包括股票等），以其估值日在证券往还所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无往还的，且最近往还日后经济环境未发生紧要变化以及证券刊行机            华泰柏瑞匠心汇选羼杂型证券投资基金 构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近往还日的市价（收盘价）估值；如最近往还 日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考类 似投资品种的现行市价及紧要变化因素，调理最近往还市价，确定公允价钱。  （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往还所挂牌的归并股票 的估值方法估值；该日无往还的，以最近一日的市价（收盘价）估值；  （2）初次公开刊行未上市的股票，给与估值本事确定公允价值，在估值本事难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值；  （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初次公开 刊行股票时公司鼓励公开发售股份、通过大批往还取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购往还中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会关联划定确 定公允价值。  （1）对在往还所市集上市往还或挂牌转让的实行全价往还的固定收益品种（可转债除 外），中式第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去估值全价中所含的债券应 收利息（税后）得到的净价进行估值；对在往还所市集上市往还或挂牌转让的实行净价交 易的固定收益品种，中式第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；  （2）对在往还所市集上市往还的可退换债券，按估值日收盘价减去可退换债券收盘价 中所含债券应收利息（税后）后得到的净价进行估值；  （3）往还所上市不存在活跃市集的有价证券，给与估值本事确定公允价值。对在往还 所市集挂牌转让的资产救助证券，给与估值本事确定公允价值，在估值本事难以可靠计量 公允价值的情况下，按成本估值；  （4）对在往还所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应 以活跃市集上未经调理的报价四肢估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日 公允价值的情况下，应答市集报价进行调理以说明估值日的公允价值；对于不存在市集活 动或市集步履很少的情况下，应给与估值本事确定其公允价值。  （1）银行间市集往还的固定收益品种，中式第三方估值机构提供的相应品种当日的估 值净价进行估值；对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后 未利用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。  （2）对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与 二级市集利率不存在显着互异，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本 估值。                华泰柏瑞匠心汇选羼杂型证券投资基金   持有的银行如期进款或文书进款以本金列示，按公约或合同利率逐日说明利息收入。 日无结算价的，且最近往还日后经济环境未发生紧要变化的，给与最近往还日结算价估值。 准：当日中国东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民币与港币的中间价。 的境应酬易阵势所在地的法律法例划定应缴纳的各项税金，本基金将按权责发生制原则进 行估值；对于因税收划定调理或其他原因导致基金践诺交征税金与估算的应交税金有互异 的，基金将在干系税金调理日或践诺支付日进行相应的估值调理。 行估值。 可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 估值的平允性。 新划定估值。   如基金经管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、范例及干系 法律法例的划定或者未能充分戒备基金份额持有东说念主利益时，应立即文书对方，共同查明原 因，两边协商措置。   根据关联法律法例，基金净值计较和基金管帐核算的义务由基金经管东说念主承担。本基金 的基金管帐使命方由基金经管东说念主担任，因此，就与本基金关联的管帐问题，如经干系各方 在对等基础上充分规划后，仍无法达成一致的观念，按照基金经管东说念主对基金净值的计较结 果对外给以公布，由此给基金份额持有东说念主和基金形成的损失以及因该往还日基金净值计较 顺延猖獗而引起的损失，由基金经管东说念主负责赔付，基金托管东说念主不负责赔付。      （五）估值范例 份额的余额数目计较，各样基金份额净值均精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。 基金经管东说念主不错竖立大额赎回情形下的净值精度济急调理机制。国度另有划定的，从其规 定。   基金经管东说念主于每个往还日计较基金资产净值及各样基金份额净值，并按划定公告。                华泰柏瑞匠心汇选羼杂型证券投资基金 的划定暂停估值时除外。基金经管东说念主每个往还日对基金资产估值后，将各样基金份额净值 结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金经管东说念主按约定对外公布。   （六）估值猖獗的处理   基金经管东说念主和基金托管东说念主将采选必要、稳当、合理的步调确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值一丝点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值猖獗时，视为该类 基金份额净值猖獗。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金经管东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、 或投资东说念主自身的特别形成估值猖獗，导致其他当事东说念主遭受损失的，特别的使命东说念主应当对由 于该估值猖獗遭受损欠妥事东说念主(“受损方”)的平直损失按下述“估值猖獗处理原则”给予 抵偿，承担抵偿使命。   上述估值猖獗的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据计较差 错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值猖獗已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值猖獗使命方应实时妥洽各方， 实时进行更正，因更正估值猖獗发生的用度由估值猖獗使命方承担；由于估值猖獗使命方 未实时更正已产生的估值猖獗，给当事东说念主形成损失的，由估值猖獗使命方对平直损失承担 抵偿使命；若估值猖獗使命方仍是积极妥洽，何况有协助义务确当事东说念主有弥散的时候进行 更正而未更正，则其应当承担相应抵偿使命。估值猖獗使命方应答更正的情况向关联当事 东说念主进行说明，确保估值猖獗已得到更正。   （2）估值猖獗的使命方对关联当事东说念主的平直损失负责，分歧障碍损失负责，何况仅对 估值猖獗的关联平直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值猖獗而得回欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值猖獗 使命方仍应答估值猖獗负责。如果由于得回欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得 利形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值猖獗使命方应抵偿受损方的损失，并 在其支付的抵偿金额的界限内对得回欠妥得利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的权利；如 果得回欠妥得利确当事东说念主仍是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是获 得的抵偿额加上仍是得回的欠妥得利返还的总和特出其践诺损失的差额部分支付给估值错 误使命方。   （4）估值猖獗调理给与尽量归附至假定未发生估值猖獗的正确情形的方式。               华泰柏瑞匠心汇选羼杂型证券投资基金   估值猖獗被发现后，关联确当事东说念主应当实时进行处理，处理的范例如下：   （1）查明估值猖獗发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值猖獗发生的原因确定 估值猖獗的使命方；   （2）根据估值猖獗处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值猖獗形成的损失进行评估；   （3）根据估值猖獗处理原则或当事东说念主协商的方法由估值猖獗的使命方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值猖獗处理的方法，需要修改基金登记机构往还数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值猖獗的更正向关联当事东说念主进行说明。   （1）基金份额净值计较出现猖獗时，基金经管东说念主应当立即给以纠正，通报基金托管东说念主， 并采选合理的步调防御损失进一步扩大；   （2）猖獗偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金经管东说念主应当通报基金托管东说念主并 报中国证监会备案；猖獗偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金经管东说念主应当通报基金 托管东说念主，实时公告，并报中国证监会备案；   （3）当基金份额净值计较差错给基金和基金份额持有东说念主形成损失需要进行抵偿时，基 金经管东说念主和基金托管东说念主应根据践诺情况界定两边承担的使命，经说明后按以下条目进行赔 偿：   ①本基金的基金管帐使命方由基金经管东说念主担任，与本基金关联的管帐问题，如经两边 在对等基础上充分规划后，尚不成达成一致时，按基金经管东说念主的建议实践，由此给基金份 额持有东说念主和基金财产形成的损失，由基金经管东说念主负责赔付；   ②若基金经管东说念主计较的基金份额净值已由基金托管东说念主复核说明后公告，由此给基金份 额持有东说念主形成损失的，应根据法律法例的划定对投资者或基金支付抵偿金，就践诺向投资 者或基金支付的抵偿金额，基金经管东说念主与基金托管东说念主按照特别进度各自承担相应的使命；   ③如基金经管东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的计较结果，天然屡次重新计较和查对， 尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基金经管东说念主的计较结果 对外公布，由此给基金份额持有东说念主和基金形成的损失，由基金经管东说念主负责赔付；   ④由于基金经管东说念主提供的信息猖獗（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导 致基金份额净值计较猖獗而引起的基金份额持有东说念主和基金财产的损失，由基金经管东说念主负责 赔付；   （4）前述内容如法律法例或监管机关另有划定的，从其划定处理。如果行业另有通行 作念法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益的原则进行协商。      （七）暂停估值的情形               华泰柏瑞匠心汇选羼杂型证券投资基金 业时； 基金经管东说念主应当暂停估值；   （八）基金净值的说明  基金资产净值和各样基金份额净值由基金经管东说念主负责计较，基金托管东说念主负责进行复核。 基金经管东说念主应于每个往还日往还收尾后计较当日的基金资产净值和各样基金份额净值并发 送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较结果复核说明后发送给基金经管东说念主，由基金经管 东说念主对基金净值给以公布。   （九）实施侧袋机制期间的基金资产估值  本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并泄漏主袋账 户的基金份额净值，暂停泄漏侧袋账户的基金份额净值。   （十）特殊情况的处理 基金资产估值猖獗处理； 猖獗，或国度管帐政策变更、市集国法变更等非基金经管东说念主与基金托管东说念主原因，基金经管 东说念主和基金托管东说念主天然仍是采选必要、稳当、合理的步调进行查验，但未能发现猖獗的，由 此形成的基金资产估值猖獗，基金经管东说念主和基金托管东说念主奉命抵偿使命。但基金经管东说念主、基 金托管东说念主应当积极采选必要的步调摒弃或幽闲由此形成的影响。               华泰柏瑞匠心汇选羼杂型证券投资基金 十三、基金的收益与分配   （一）基金利润的组成  基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除干系用度后 的余额，基金已完毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分配利润  基金可供分配利润指限制收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已完毕收益 的孰低数。   （三）基金收益分配原则 现款红利按照除权除息日的基金份额净值自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投 资者不选拔，本基金默许的收益分配方式是现款分成； 金份额净值减去每单元该类基金份额收益分配金额后不成低于面值；   （四）收益分配有盘算  基金收益分配有盘算中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、 分配时候、分配数额及比例、分配方式等内容。   （五）收益分配有盘算确凿定、公告与实施  本基金收益分配有盘算由基金经管东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核。基金收益分配有盘算确 定后，由基金经管东说念主按照《信息泄漏办法》的关联划定在划定媒介公告。   （六）基金收益分配中发生的用度  基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现 金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份 额持有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计较方法，依照《业务 国法》实践。   （七）实施侧袋机制期间的收益分配  本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募说明书“侧袋机制”部         华泰柏瑞匠心汇选羼杂型证券投资基金 分的划定。               华泰柏瑞匠心汇选羼杂型证券投资基金 十四、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类   （二）基金用度计提方法、计提表率和支付方式  本基金的经管费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。经管费的计较方法如下：  H＝E×1.20%÷当年天数  H 为逐日应计提的基金经管费  E 为前一日的基金资产净值  基金经管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管 理东说念主查对一致的财务数据，基金托管东说念主按照两边约定的时候，自动在次月按照指定的账户 旅途从基金财产中一次性支付，基金经管东说念主无需再出具划款指示，支付时候及收款账户信 息由基金经管东说念主通过书面式样另行文书基金托管东说念主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日 期顺延。  本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%年费率计提。托管费的计较方法如下：  H＝E×0.20%÷当年天数  H 为逐日应计提的基金托管费  E 为前一日的基金资产净值  基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管               华泰柏瑞匠心汇选羼杂型证券投资基金 理东说念主查对一致的财务数据，基金托管东说念主按照两边约定的时候，自动在次月按照指定的账户 旅途从基金财产中一次性支取，基金经管东说念主无需再出具划款指示，支付时候由基金经管东说念主 通过书面式样另行文书基金托管东说念主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金 资产净值的 0.50%年费率计提。计较方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   C 类基金份额的销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管 东说念主根据与基金经管东说念主查对一致的财务数据，基金托管东说念主按照两边约定的时候，自动在次月 按照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付，基金经管东说念主无需再出具划款指示，支付时 间及收款账户信息由基金经管东说念主通过书面式样另行文书基金托管东说念主。销售服务费由登记机 构代收，登记机构收到后按干系合同划定支付给基金销售机构等。若遇法定节沐日、公休 假等，支付日历顺延。   本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有东说念主服务，基金经管东说念主将在 基金年度呈报中对该项用度的列支情况作专项说明。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据关联法例及相应公约划定， 按用度践诺支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的边幅   下列用度不列入基金用度： 损失；   （四）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋 账户资产变现后方可列支。侧袋账户资产不收取经管费，其他用度详见招募说明书“侧袋 机制”部分的划定。              华泰柏瑞匠心汇选羼杂型证券投资基金   （五）基金税收  本基金支付给基金经管东说念主、基金托管东说念主的各项用度均为含税价钱，具体税率适用中国 税务主管机关的划定。  本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例实践。基金 财产投资的干系税收，由基金份额持有东说念主承担，基金经管东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度 关联税收征收的划定代扣代缴。               华泰柏瑞匠心汇选羼杂型证券投资基金 十五、基金的管帐与审计   （一）基金管帐政策 如下原则：如果基金合同收效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度泄漏； 按照关联划定编制基金管帐报表； 式说明。   （二）基金的年度审计 法》划定的管帐师事务所过甚注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需按照《信息泄漏办法》的关联划定在划定媒介公告。               华泰柏瑞匠心汇选羼杂型证券投资基金 十六、基金的信息泄漏     （一）本基金的信息泄漏应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息泄漏办法》、 《流动性风险经管划定》、基金合同过甚他关联划定。干系法律法例对于信息泄漏的划定 发生变化时，本基金从其最新划定。     （二）信息泄漏义务东说念主     本基金信息泄漏义务东说念主包括基金经管东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大会的基 金份额持有东说念主等法律法例和中国证监会划定的天然东说念主、法东说念主和积恶东说念主组织。     本基金信息泄漏义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根底起点，按照法律法例和中 国证监会的划定泄漏基金信息，并保证所泄漏信息的真实性、准确性、完满性、实时性、 简明性和易得性。     本基金信息泄漏义务东说念主应当在中国证监会划定时候内，将应予泄漏的基金信息通过符 合中国证监会划定条件的世界性报刊（以下简称“划定报刊”）及《信息泄漏办法》划定 的互联网网站（以下简称“划定网站”）等媒介泄漏，并保证基金投资者好像按照基金合 同约定的时候和方式查阅或者复制公开泄漏的信息贵寓。     （三）本基金信息泄漏义务东说念主承诺公开泄漏的基金信息，不得有下列步履：     （四）本基金公开泄漏的信息应给与中语文本。如同期给与外文文本的，基金信息披 露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本为准。     本基金公开泄漏的信息给与阿拉伯数字；除相当说明外，货币单元为东说念主民币元。     （五）公开泄漏的基金信息     公开泄漏的基金信息包括： 告     （1）基金合同是界定基金合同当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份额持有东说念主大                   华泰柏瑞匠心汇选羼杂型证券投资基金 会召开的国法及具体范例，说明基金居品的性情等触及基金投资者紧要利益的事项的法律 文献。      （2）基金招募说明书应当最大限制地泄漏影响基金投资者决策的全部事项，说明基金 认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品性情、风险揭示、信息泄漏及基金份额持有 东说念主服务等内容。      基金居品贵寓概如果基金招募说明书的摘要文献，用于向投资者提供简明的基金摘要 信息。基金经管东说念主应当依照法律法例和中国证监会的划定编制、泄漏与更新基金居品贵寓 摘要。      基金合同收效后，基金招募说明书、基金居品贵寓摘要的信息发生紧要变更的，基金 经管东说念主应当在三个劳动日内，更新基金招募说明书和基金居品贵寓摘要，并登载在划定网 站上，其中基金居品贵寓摘要还应当登载在基金销售机构网站或营业网点；除紧要变更事 项之外，基金招募说明书、基金居品贵寓摘要其他信息发生变更的，基金经管东说念主至少每年 更新一次。基金远隔运作的，基金经管东说念主不再更新基金招募说明书、基金居品贵寓摘要。      （3）基金托管公约是界定基金托管东说念主和基金经管东说念主在基金财产支撑及基金运作监督等 步履中的权利、义务关系的法律文献。      （4）基金经管东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告。      基金召募央求经中国证监会注册后，基金经管东说念主在基金份额发售的 3 日前，将基金份 额发售公告、基金招募说明书教唆性公告和基金合同教唆性公告登载在划定报刊上，将基 金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵寓摘要、基金合同和基金托管公约登载在 划定网站上，其中基金居品贵寓摘要还应当登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托 管东说念主应当同期将《基金合同》、基金托管公约登载在划定网站上。      基金经管东说念主应当在收到中国证监会说明文献的次日（若遇法定节沐日划定报刊停版， 则顺延至法定节沐日后首个出报日。下同）在划定报刊和划定网站上登载基金合同收效公 告。      基金合同收效后，在首先办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东说念主应当至少每周在 划定网站泄漏一次各样基金份额净值和基金份额累计净值。      在首先办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东说念主应当在不晚于每个怒放日的次日， 通过划定网站、基金销售机构网站或者营业网点泄漏怒放日的各样基金份额净值和基金份 额累计净值。      基金经管东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在划定网站泄漏半年度和年 度临了一日的各样基金份额净值和基金份额累计净值。              华泰柏瑞匠心汇选羼杂型证券投资基金   基金经管东说念主应当在基金合同、招募说明书等信息泄漏文献上载明基金份额申购、赎回 价钱的计较方式及关联申购、赎回费率，并保证投资者好像在基金销售机构网站或者营业 网点查阅或者复制前述信息贵寓。   基金经管东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度呈报，将年度呈报登 载在划定网站上，并将年度呈报教唆性公告登载在划定报刊上。基金年度呈报中的财务会 计呈报应当经过相宜《中华东说念主民共和国证券法》划定的管帐师事务所审计。   基金经管东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期呈报，将中期呈报 登载在划定网站上，并将中期呈报教唆性公告登载在划定报刊上。   基金经管东说念主应当在季度收尾之日起十五个劳动日内，编制完成基金季度呈报，将季度 呈报登载在划定网站上，并将季度呈报教唆性公告登载在划定报刊上。   基金合同收效不及两个月的，基金经管东说念主不错不编制当期季度呈报、中期呈报或者年 度呈报。  如呈报期内出现单一投资者持有基金份额达到或特出基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金经管东说念主至少应当在如期呈报“影响投资者决策的其他进犯信息” 项下泄漏该投资者的类别、呈报期末持有份额及占比、呈报期内持有份额变化情况及本基 金的私有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。  基金经管东说念主应当在基金年度呈报和中期呈报中泄漏基金组合资产情况过甚流动性风险 分析等。   本基金发生紧要事件，关联信息泄漏义务东说念主应当按照《信息泄漏办法》的关联划定编 制临时呈报书，并登载在划定报刊和划定网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生紧要影 响的下列事件：   （1） 基金份额持有东说念主大会的召开及决定的事项；   （2） 基金合同远隔、基金计帐；   （3） 退换基金运作方式、基金合并；   （4） 更换基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师事务所；   （5） 基金经管东说念主托福基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，        基金托管东说念主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6） 基金经管东说念主、基金托管东说念主的法命称呼、住所发生变更；   （7） 基金经管东说念主变更持有百分之五以上股权的鼓励、变更基金经管东说念主的践诺抑遏东说念主；   （8） 基金召募期延长或提前收尾召募；   （9） 基金经管东说念主高等经管东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专门基金托管部门负责东说念主发               华泰柏瑞匠心汇选羼杂型证券投资基金       生变动；   （10） 基金经管东说念主的董事在最近 12 个月内变更特出百分之五十，基金经管东说念主、基金       托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动特出百分之三       十；   （11） 触及基金财产、基金经管业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12） 基金经管东说念主或其高等经管东说念主员、基金司理因基金经管业务干系步履受到紧要行       政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务       干系步履受到紧要行政处罚、刑事处罚；   （13） 基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓励、践诺控       制东说念主或者与其有紧要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或       者从事其他紧要关联来旧事项，中国证监会另有划定的情形除外；   （14） 基金收益分配事项；   （15） 经管费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提表率、计提方式和       费率发生变更；   （16） 任一类基金份额净值计价猖獗达该类基金份额净值百分之零点五；   （17） 本基金首先办理申购、赎回；   （18） 本基金发生大都赎回并脱期办理；   （19） 本基金连气儿发生大都赎回并暂停接受赎回央求或减速支付赎回款项；   （20） 本基金暂停接受申购、赎回央求或重新接受申购、赎回央求；   （21） 变更基金份额类别的树立；   （22） 本基金推出新业务或服务；   （23） 发生触及基金申购、赎回事项调理或潜在影响投资者赎回等紧要事项时；   （24） 基金经管东说念主给与舞动订价机制进行估值；   （25） 若连气儿 30 个/40 个/45 个劳动日，基金资产净值低于 5000 万元或基金份额持       有东说念主数目低于 200 东说念主时；   （26） 基金信息泄漏义务东说念主觉得可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生       紧要影响的其他事项或中国证监会划定的其他事项。   在基金合同存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在市集崇高传的音讯可能对基金 份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持有东说念主权益的，干系 信息泄漏义务东说念主明察后应当立即对该音讯进行公开贯通。   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。              华泰柏瑞匠心汇选羼杂型证券投资基金   基金财产计帐小组应当将计帐呈报登载在划定网站上，并将计帐呈报教唆性公告登载 在划定报刊上。   基金经管东说念主应当在季度呈报、中期呈报、年度呈报等如期呈报和招募说明书（更新） 等文献中泄漏基金参与融资往还情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险及 其经管情况等。   基金经管东说念主应当在基金年度呈报、基金中期呈报和基金季度呈报等如期呈报和招募说 明书（更新）等文献中泄漏港股通标的股票的投资情况。若中国证监会对公开召募证券投 资基金通过内地与香港股票市集往还互联互通机制投资香港股票市集的信息泄漏另有划定 的，从其划定。   基金经管东说念主应当在季度呈报、中期呈报、年度呈报等如期呈报和招募说明书（更新） 等文献中泄漏股指期货、国债期货往还情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险 方针等，并充分揭示股指期货、国债期货往还对基金总体风险的影响以及是否相宜既定的 投资政策和投资标的。   基金经管东说念主应当在如期呈报中泄漏参与股票期权往还的关联情况，包括投资政策、持 仓情况、损益情况、风险方针、估值方法等，并充分揭示股票期权往还对基金总体风险的 影响以及是否相宜既定的投资政策和投资标的。   基金经管东说念主应在基金年报及中期呈报中泄漏其持有的资产救助证券总额、资产救助证 券市值占基金净资产的比例和呈报期内整个的资产救助证券明细。基金经管东说念主应在基金季 度呈报中泄漏其持有的资产救助证券总额、资产救助证券市值占基金净资产的比例和呈报 期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产救助证券明细。   本基金实施侧袋机制的，干系信息泄漏义务东说念主应当根据法律法例、基金合同和招募说 明书的划定进行信息泄漏，详见招募说明书“侧袋机制”部分的划定。   （六）信息泄漏事务经管   基金经管东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息泄漏经管轨制，指定专门部门及高等经管 东说念主员负责经管信息泄漏事务。   基金信息泄漏义务东说念主公开泄漏基金信息，应当相宜中国证监会干系基金信息泄漏内容               华泰柏瑞匠心汇选羼杂型证券投资基金 与样子准则等法例的划定。      基金托管东说念主应当按照干系法律法例、中国证监会的划定和基金合同的约定，对基金管 理东说念主编制的基金净值信息、基金份额申购赎回价钱、基金如期呈报、更新的招募说明书、 基金居品贵寓摘要、基金计帐呈报等公开泄漏的干系基金信息进行复核、审查，并向基金 经管东说念主进行书面或电子说明。      基金经管东说念主、基金托管东说念主应当在划定报刊中选拔一家报刊泄漏本基金信息。基金经管 东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子泄漏网站报送拟泄漏的基金信息，并保证干系 报送信息的真实、准确、完满、实时。      基金经管东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求泄漏信息外，也可着眼于为投资者决策提 供有用信息的角度，在保证平允对待投资者、不误导投资者、不影响基金宽泛投资操作的 前提下，自主擢升信息泄漏服务的质地。具体要求应当相宜中国证监会干系划定。前述自 主泄漏如产生信息泄漏用度，该用度不得从基金财产中列支。      为基金信息泄漏义务东说念主公开泄漏的基金信息出具审计呈报、法律观念书的专科机构， 应当制作劳动底稿，并将干系档案至少保存到基金合同远隔后 10 年。      （七）信息泄漏文献的存放与查阅      照章必须泄漏的信息发布后，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律法例划定将 信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。      （八）暂停或延伸泄漏基金信息的情形 业时； 时；            华泰柏瑞匠心汇选羼杂型证券投资基金 十七、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件和实施范例  当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金份额持 有东说念主利益的原则，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并有计划管帐师事务所观念后，可 以依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。  基金经管东说念主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及基金经管东说念主所在地中国证监会派 出机构备案。  启用侧袋机制当日，基金经管东说念主和基金服务机构应以基金份额持有东说念主的原有账户份额 为基础，说明相应侧袋账户基金份额持有东说念主名册和份额。   （二）侧袋机制实施期间的基金运作安排  （1）侧袋账户  侧袋机制实施期间，基金经管东说念主不办理侧袋账户的申购、赎回。基金份额持有东说念主央求 申购、赎回侧袋账户基金份额的，该申购、赎回央求将被回绝。  （2）主袋账户  基金经管东说念主将照章保障主袋账户份额持有东说念主享有基金合同约定的赎回权利，并根据主 袋账户运作情况合理确定申购安排，具体事项届时将由基金经管东说念主在干系公告中划定。  （3）当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东说念主协商说明后， 基金经管东说念主应当暂停基金估值，并暂停接受基金申购赎回央求或减速支付赎回款项。  （4）对于启用侧袋机制当日收到的赎回央求，基金经管东说念主仅办理主袋账户的赎回央求 并支付赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购央求，视为投资者对侧袋机制启用后的 主袋账户提交的申购央求。  侧袋机制实施期间，本基金的各项投资运作方针和基金功绩方针应当以主袋账户资产 为基准。  基金经管东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个往还日内完成对主袋账户投资组合的调 整，但因资产流动性受限等中国证监会划定的情形除外。  基金经管东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。  侧袋机制实施期间，基金经管东说念主、基金服务机构在计较基金功绩干系方针时仅斟酌主 袋账户资产，分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少在计较基金功绩干系方针时按投资 损失处理。              华泰柏瑞匠心汇选羼杂型证券投资基金  侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取经管费。基金经管东说念主不错将与侧袋账户关联 的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变现后方可列支。因启用侧袋机制产生的 有计划、审计用度等由基金经管东说念主承担。  侧袋机制实施期间，在主袋账户份额慷慨基金合同收益分配条件的情形下，基金经管 东说念主可对主袋账户份额进行收益分配。侧袋账户份额不再适用基金合同的收益与分配条目。  （1）基金净值信息  侧袋机制实施期间，基金经管东说念主应当暂停泄漏侧袋账户的基金份额净值和基金份额累 计净值。  （2）如期呈报  基金经管东说念主应当按照划定在基金如期呈报中泄漏呈报期内侧袋账户干系信息。泄漏报 告期末特定资产可变现净值或净值区间的，该净值或净值区间并不代表特定资产最终的变 现价钱，不四肢基金经管东说念主对特定资产最终变现价钱的承诺。侧袋机制实施期间，基金定 期呈报中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。  （3）临时呈报  基金经管东说念主在启用侧袋机制、处置特定资产、远隔侧袋机制以及发生其他可能对投资 者利益产生紧要影响的事项后应实时发布临时公告。  启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及范例、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险教唆等进犯信息。  处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时候、向侧袋账户份额持 有东说念主支付的款项、干系用度发生情况等进犯信息。  侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金经管东说念主在每次处 置变现后均应按照干系法律、法例要求实时发布临时公告。  基金经管东说念主将按照基金份额持有东说念主利益最大化原则，采选将特定资产给以处置变现等 方式，实时向侧袋账户份额持有东说念主支付对应款项。无论侧袋账户资产是否全部完成变现， 基金经管东说念主都应实时向侧袋账户全部份额持有东说念主支付已变现部分对应的款项。  基金经管东说念主应当在启用侧袋机制和远隔侧袋机制后，实时聘用相宜《中华东说念主民共和国 证券法》划定的管帐师事务所进行审计并泄漏专项审计观念。              华泰柏瑞匠心汇选羼杂型证券投资基金 十八、基金的风险揭示  本基金的投资风险包括投资组合的风险、经管风险、投资合规性风险、本基金私有的 风险、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险和其 它风险等。   （一）投资组合的风险  投资组合风险主要包括系统性风险、非系统性风险、流动性风险等。  证券市集价钱因受多样影响市集举座的因素如经济因素、政事因素、投资热沈和往还 监管轨制等的影响而引起波动，从而导致基金收益水平变化，使本基金资产濒临的风险。 主要包括：  （1）政策风险：货币政策、财政政策、产业政策等国度宏不雅经济政策的变化导致证券 市集价钱波动，影响基金收益而产生风险；  （2）经济周期风险：经济运行具有周期性的性情，证券市集的收益水平受到宏不雅经济 运行景况的影响，也呈现周期性变化，基金投资于债券与上市公司的股票，收益水平也会 随之发生变化，从而产生风险；  （3）利率风险：金融市集利率的波动会导致股票市集及债券市集的价钱和收益率的变 动，同期平直影响企业的融资成本和利润水平。基金投资于股票和债券，收益水平会受到 利率变化的影响，从而产生风险；  （4）购买力风险：基金持有东说念主的收益将主要通过现款式样来分配，如果发生通货膨大， 现款的购买力会下降，从而影响基金的践诺收益。  非系统性风险是指单个证券私有的风险，包括企业的信用风险、谋略风险、财务风险 等。上市公司的谋略景况受到多种因素影响，如管明智力、财务景况、市集出路、行业竞 争智力、本事更新、研究开发、东说念主员教诲等，都会导致公司盈利发生变化。如果基金所投 资股票和债券的刊行东说念主谋略不善，导致其股票价钱下降、股息、红利减少，或者存在所投 资的企业债券刊行东说念主无法按时偿付本息，从而使基金投资收益下降。  流动性风险是指因市集往还量不及，导致不成以稳当价钱实时进行证券往还的风险， 或基金无法应付基金赎回支付的要求所引起的失约风险。本基金是怒放式基金，基金限度 将跟着基金投资东说念主对基金份额的申购和赎回而不断变化。基金投资东说念主的连气儿多量赎回可能 使基金资产难以按照预先渴望的价钱变现，而导致基金的投资组合流动性不及；或者投资 组合持有的证券由于外部环境影响或基本面发生紧要变化而导致流动性申斥，形成基金资 产变现的损失，从而产生流动性风险。               华泰柏瑞匠心汇选羼杂型证券投资基金   （1）基金申购、赎回安排   本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“八、基金份额的申购与赎回”章节。   （2）拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估   本基金的投资界限为具有精良流动性的金融器具，包括国内照章刊行或上市的股票 （包含创业板过甚他经中国证监会核准或注册上市的股票）、内地与香港股票市集往还互 联互通机制下允许投资的香港联合往还所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）、 存托凭证、债券（包含国债、方位政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可退换债 券（含分离往还可转债）、可交换债券、央行票据、短期融资券、超短期融资券、中期票 据）、资产救助证券、债券回购、银行进款（包括如期进款、公约进款、文书进款等）、 货币市集器具、繁衍器具（股指期货、国债期货、股票期权）以及法律法例或中国证监会 允许基金投资的其他金融器具(但须相宜中国证监会干系划定)。本基金将根据法律法例的 划定参与融资业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行稳当范例后， 不错将其纳入投资界限。   本基金股票资产及存托凭证的投资比例占基金资产的 60%-95%；投资于港股通标的股 票的比例不特出股票资产的 50%；每个往还日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权 合约需缴纳的往还保证金后，现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）和 到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%。   本基金基于分散投资的原则，在行业和个券方面未有高度集结的特征，轮廓评估在正 常市集环境下本基金的流动性风险适中。   （3）大都赎回情形下的流动性风险经管步调   为应答大都赎回情形下可能发生的流动性风险，基金经管东说念主在觉得支付投资东说念主的赎回 央求贫窭或觉得因支付投资东说念主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较 大波动时，可能采选部分脱期赎回或者对赎回比例过高的单一投资者脱期办理部分赎回申 请的流动性风险经管步调，详实国法参见招募说明书第八章第（十）条的干系约定。   （4）本基金实施备用的流动性风险经管器具的情形、范例及对投资者的潜在影响   在特殊情形下，基金经管东说念主可能会实施备用流动性风险经管器具，包括但不限于脱期 办理大都赎回央求、暂停接受赎回央求、减速支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金 估值、舞动订价机制、实施侧袋机制以及中国证监会认定的其他步调。如果基金经管东说念主实 施备用流动性风险经管器具当中的一种或几种，基金投资东说念主可能会濒临赎回效率申斥、赎 回款脱期到账、支付较高的赎回用度以及暂时无法获取基金净值等风险。教唆投资者了解 自身的流动性偏好、合理作念好投资安排。 低，同期基金份额持有东说念主完成基金赎回时的基金份额净值可能与其提交赎回央求时的基金                华泰柏瑞匠心汇选羼杂型证券投资基金 份额净值不同。 险。 将上述赎回费全额计入基金财产。短期赎回费的收取将使得基金份额持有东说念主在继续持有期 限少于 7 日时会承担较高的赎回费。 回款项或暂停接受基金份额持有东说念主的申购、赎回央求。减速支付赎回款项可能影响基金份 额持有东说念主的资金安排，暂停接受基金申购、赎回央求将导致基金份额持有东说念主无法申购或赎 回本基金。 基金份额持有东说念主当日赎回的基金份额净值可能会被调减。当日参与申购和赎回往还的投资 者存在承担申购或者赎回产生的往还过甚他成本的风险。   （5）实施侧袋机制的风险   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协 商一致，并有计划管帐师事务所观念后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。 侧袋机制实施期间，侧袋账户份额将罢手泄漏基金份额净值，并不得办理申购、赎回和转 换，基金份额持有东说念主可能濒临无法实时得回侧袋账户对应部分的资金的流动性风险。基金 经管东说念主将按照持有东说念主利益最大化原则，采选将特定资产给以处置变现等方式，实时向侧袋 账户份额持有东说念主支付对应款项，但因特定资产的变刻下候具有不确定性，最终变现价钱也 具有不确定性何况有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有东说念主可 能因此濒临损失。      （二）经管风险   基金的经管风险主要包括两个方面：一是在基金经管运作过程中，基金经管东说念主的常识、 教育、判断、决策、技能等，会影响其对信息的占有以及对经济阵势、证券价钱走势的判 断，从而影响基金收益水平。另一方面，基金经管东说念主和基金托管东说念主的经管技能和经管本事 等因素的变化也会影响基金收益水平。   基金的经管风险包括以下几种具体风险：   由于往还权限或业务历程树立欠妥导致往还实践历程不畅达，往还指示的实践产生偏 差或猖獗；或者由于特地或紧要罪责未能实时准如实践往还指示，过后也未能实时文书相              华泰柏瑞匠心汇选羼杂型证券投资基金 关东说念主员或部门；或者银行间债券市集往还敌手未能践约导致基金利益的平直损失。   当计较机系统、通讯麇集等本事保障系统出现异常情况，可能导致基金日常的申购赎 回无法按宽泛时限完成、登记系统瘫痪、核算系统无法按宽泛时限产生净值、基金的投资 往还指示无法实时传输等风险。   在基金的投资往还中，因往还的敌手方无法履行对一位或多位的往还敌手的支付义务而 使得基金在投资往还中蒙受损失的可能性。   管帐核算风险主如果指由于管帐核算及管帐经管上违纪操作形成的风险或猖獗，常常是 指基金经管东说念主在计较、整理、制证、填单、登账、编表、支撑过甚干系业务处理中，由于客 不雅原因与非主不雅特地所形成的步履罪责，从而对基金收益形成影响的风险。   （三）投资合规性风险   投资合规性风险是指因公司及职工违反法律法例、行业准则、职业操守和职业说念德而 可能引起法律制裁、紧要财务损失或者声誉损失的风险，主要合规风险包括如下具体风险：   法律风险是指基金经管东说念主违反法律法例、基金合同从而给基金份额持有东说念主利益带来损 失的风险。   说念德风险是指职工违抗职业说念德、法例和公司轨制，通过内幕信息、利用劳动范例中 的缺欠或其他犯法技能谋取不梗直利益所带来的风险。   （四）本基金私有的风险   本基金在类别资产配置中，可能受到经济周期、市集环境、公司治理、轨制建筑等因 素的不同影响，导致资产配置偏离最优化，这可能为基金投资绩效带来风险。 政策法例研究是否准确深刻；（2）对上市公司的研究是否相宜市集预期，该类型股票的波 动会受到宏不雅经济环境、行业周期和公司自身谋略景况等因素的影响。在研究过程中存在 的投资东说念主与上市公司之间的信息分歧称问题同样值得海涵；（3）在股票投资方面的时候点 选拔是否妥贴，基金司理、往还员在指示的发送时候、往还处理时候都会影响基金的净值 情况。因此，本基金举座进展可能在特定时期内低于其他基金。本基金宝石价值和持久投 资理念，怜爱股票投资风险的防御，然而基于投资界限的划定，本基金无法完全侧目股票 市集和债券市集的下降风险；(4）本基金对股票市集的筛选与判断是否科学、准确。基本               华泰柏瑞匠心汇选羼杂型证券投资基金 面研究以及定性分析可能都无法使得本基金所选券种相宜预期投资标的。 政策以及债券市集基本面研究是否准确、深刻；（2）对企业类债券的优选和判断是否科学、 准确。基本面研究及企业类债券分析的猖獗均可能导致所选拔的证券不成完全相宜本基金 的预期标的；（3）本基金所投资的企业类债券承载的信用风险要高于高信用品级的债券 （如国债），若债券刊行东说念主出现失约、不成按时或全额支付本金和利息，将导致基金资产 损失，发生信用风险。   本基金可投资于股指期货、国债期货、股票期权等金融繁衍品。投资股指期货的风险 包括但不限于市集风险、流动性风险、杠杆风险、保证金风险、期货价钱与基金投资品种 价钱的干系度申斥带来的风险等；投资国债期货的风险包括但不限于市集风险、流动性风 险、保证金风险、杠杆风险、基差风险等；投资股票期权的风险包括但不限于市集风险、 流动性风险、往还敌手信用风险、操魄力险、保证金风险等。由此可能加多本基金净值的 波动性。本基金将以套期保值为方针，严格盲从法律法例划定和基金合同约定的投资比例， 抑遏金融繁衍品的投资风险。   （1）与基础资产干系的风险有信用风险、现款流瞻望风险和原始权益东说念主的风险等。 救助证券持有东说念主，如果借债东说念主的践约意愿下降或践约智力恶化，将可能给资产救助证券持 有东说念主带来投资损失。 优先级资产救助证券持有东说念主可能濒临现款流瞻望偏差导致的资产救助证券投资风险。 让资产步履不真实，将会导致资产救助证券持有东说念主产生损失。   （2）与资产救助证券干系的风险有市集利率风险、流动性风险、评级风险、提前偿付 及脱期偿付风险等。 场利率上升时，资产救助证券的相对收益水平就会申斥。 产救助证券而遭受损失的风险。 是对资产救助证券预期收益和/或本金偿付的可能性作出的判断，不成保证资产救助证券的 评级将一直保持在该品级，评级机构可能会根据异日具体情况解除资产救助证券的评级或 申斥资产救助证券的评级。评级机构解除或申斥资产救助证券的评级可能对资产救助证券                华泰柏瑞匠心汇选羼杂型证券投资基金 的价值带来负面影响。 期日之前或之后得回本金及收益偿付，导致践诺投资期限短于或长于资产救助证券预期期 限。   （1）国际市集风险   本基金在参与港股市集投资时将受到全球宏不雅经济和货币政策变动等因素所导致的系 统性风险。   （2）股价波动较大的风险   港股市集实行 T+0 反转往还机制（即当日买入的股票，在交收前不错于当日卖出）， 同期对个股不设涨跌幅限制，加之香港市集结构性居品和繁衍品种类相对丰富以及作念空机 制的存在，港股股价受到不测事件影响可能进展出比 A 股更为剧烈的股价波动，本基金的 波动风险可能相对较大。   （3）汇率风险   本基金在往还时候内提交订单依据的港币买入参考汇率和卖出参考汇率，并不就是最 完结算汇率，港股通往还日日终，中国证券登记结算有限使命公司进行净额换汇，将换汇 成本按成交金额分担至每笔往还，确定往还践诺适用的结算汇率，本基金可能需寥落承担 买卖结算汇率报价点差所带来的损失；同期根据港股通的国法设定，本基金在逐日买卖港 股央求时将参考汇率买入/卖出价冻结相应的资金，该参考汇率买入价和卖出价设定上存在 比例互异，以抵御该日汇率波动而带来的结算风险，本基金将因此而际遇资金被寥落占用 进而申斥基金投资效率的风险，以及因汇率大幅波动引起账户透支的风险。   （4）港股通额度限制   现行的港股通国法，对港股通设有逐日额度上限的限制；本基金可能因为港股通市集 逐日额度不及，而不成买入看好的投资标的进而错失投资契机的风险。   （5）港股通可投资标的界限调理带来的风险   现行的港股通国法，对港股通下可投资的港股界限进行了限制，并如期或不如期根据 界限限制国法对具体的可投资标的进行调理，对于调出在投资界限的港股，只可卖出不成 买入，本基金可能因为港股通可投资标的界限的调理而不成实时买入看好的投资标的，而 错失投资契机的风险。   （6）港股通往还日设定的风险   根据现行的港股通国法，独一内地与香港均为往还日且好像慷慨结算安排的往还日才 为港股通往还日，存在港股通往还日不连贯的情形（如内地市集因休假等原因休市而香港 市集照常往还但港股通不成如常进行往还），而导致基金所持的港股组合在后续港股通交 易日开市往还中集结体现市集反应而形成其价钱波动倏地增大，进而导致本基金所持港股              华泰柏瑞匠心汇选羼杂型证券投资基金 组合在资产估值上出现波动增大的风险。   （7）交收轨制带来的基金流动性风险   由于香港市集实行 T+2 日（T 日买卖股票，资金和股票在 T+2 日才进行交收）的交收 安排，本基金在 T 日（港股通往还日）卖出股票，T+2 日（港股通往还日，即为卖出当日 之后第二个港股通往还日）才能在香港市集完成计帐交收，卖出的资金在 T+3 日才能回到 东说念主民币资金账户。因此交收轨制的不同以及港股通往还日的设定原因，本基金可能濒临卖 出港股后资金不成实时到账，而形成支付赎回款日历比宽泛情况延后而给投资者带来流动 性风险。   （8）港股通标的权益分拨、退换等的处理国法带来的风险   根据现行的港股通国法，本基金因所持港股通股票权益分拨、退换、上市公司被收购 等情形或者异常情况，所取得的港股通股票除外的香港联交所上市证券，只可通过港股通 卖出，但不得买入；因港股通股票权益分拨或者退换等情形取得的香港联交所上市股票的 认购权利在联交所上市的，不错通过港股通卖出，但不得行权；因港股通股票权益分拨、 退换或者上市公司被收购等所取得的非联交所上市证券，不错享有干系权益，但不得通过 港股通买入或卖出。   本基金存在因上述国法，利益得不到最大化以致受损的风险。   （9）香港联合往还所停牌、退市等轨制性互异带来的风险   香港联交所划定，在往还所觉得所要求的停牌合理而且必要时，上市公司方可采选停 牌步调。此外，不同于内地 A 股市集的停牌轨制，联交所对停牌的具体时长并莫得量化规 定，仅仅确定了“尽量裁汰停牌时候”的原则；同期与 A 股市集对存在退市可能的上市公 司根据其财务景况在证券简称前加入相应记号（举例，ST 及*ST 等记号)以警示投资者风险 的作念法不同，在香港联交所市集莫得风险警示板，联交所给与非量化的退市表率且在上市 公司退市过程中领有相对较大的主导权，使得联交所上市公司的退市情形较 A 股市集相对 复杂。   因该等轨制性互异，本基金可能存在因所持个股际遇非预期性的停牌以致退市而给基 金带来损失的风险。   （10）港股通国法变动带来的风险   本基金是在港股通机制和国法下参与香港联交所证券的投资，受港股通国法的限制和 影响；本基金存在因港股通国法变动而带来基金投资受阻或所持资产组合价值发生波动的 风险。   此外，本基金股票资产及存托凭证的投资比例占基金资产的 60%-95%，投资于港股通 标的股票的比例不特出股票资产的 50%，港股投资的比例下限为零。本基金可根据投资策 略需要或不同配置地市集环境的变化，选拔将部分基金资产投资于港股或选拔不将基金资 产投资于港股，基金资产并非势必投资港股。                华泰柏瑞匠心汇选羼杂型证券投资基金   基金资产如投资科创板股票，会濒临科创板机制下因投资标的、市集轨制以及往还规 则等互异带来的私有风险，包括但不限于：   （1）退市风险 弱点导致退市的情形； 骨子的关联往还支撑收入的上市公司可能会被退市；   （2）市集风险   科创板企业相对集结于新一代信息本事、高端装备、新材料、新动力、节能环保及生 物医药等高新本事产业和政策新兴产业，大多数企业为初创型公司，企业异日盈利、现款 流、估值均存在不确定性，股票投资市集风险加大。   科创板股票竞价往还树立较宽的涨跌幅限制，上市后的前 5 个往还日不设涨跌幅限制， 自后涨跌幅限制为 20%，科创板股票上市首日即可四肢融资融券标的，可能导致较大的股 票价钱波动。   （3）流动性风险   科创板投资门槛较高，科创板的投资者可能以机构投资者为主，举座流动性可能相对 较弱。此外，科创板股票网下刊行时，获配账户存在被无意抽中树立一如期限限售期的可 能，基金存在无法实时变现过甚他干系流动性风险。   （4）系统性风险   科创板企业均为市集招供度较高的科技翻新企业，在企业谋略及盈利模式上存在趋同， 是以科创板股票干系性较高，市集进展 欠安时，系统性风险将更为权贵。   （5）政策风险   国度对高新本事产业提拔力度及怜爱进度的变化会对科创板企业带来较大影响，国际 经济阵势变化对政策新兴产业及科创板股票也会带来政策影响。   本基金的投资界限包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市集股票的基金所濒临的共 同风险外，本基金还将濒临存托凭证价钱大幅波动以致出现较大蚀本的风险，以及与存托 凭证刊行机制干系的风险，包括存托凭证持有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的鼓励在法律地位、 享有权利等方面存在互异可能激发的风险；存托凭证持有东说念主在分成派息、利用表决权等方 面的特殊安排可能激发的风险；存托公约自动拘谨存托凭证持有东说念主的风险；因多地上市造 成存托凭证价钱互异以及波动的风险；存托凭证持有东说念主权益被摊薄的风险；存托凭证退市                华泰柏瑞匠心汇选羼杂型证券投资基金 的风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在继续信息泄漏监管方面与境内可能存在互异 的风险；境表里法律轨制、监管环境互异可能导致的其他风险。   本基金可参与融资往还，融资往还的风险主要包括流动性风险、信用风险等，这些风 险可能会给基金净值带来一定的负面影响和损失。基金经管东说念主将盲从审慎谋略原则，制定 科学合理的投资策略和风险经管轨制，有用防御和抑遏风险。 资产净值低于 5000 万元情形的，基金合同自动远隔，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。 因此，基金份额持有东说念主将可能濒临基金合同自动远隔的风险。   （五）本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节关联风险收益特征的表述是基于投资界限、投资比例、证券 市集遍及法例等作念出的概述性描写，代表了一般市集情况下本基金的持久风险收益特征。 销售机构(包括基金经管东说念主直销机构和其他销售机构)根据干系法律法例对本基金进行风险 评价，不同的销售机构给与的评价方法也不同，因此销售机构的风险品级评价与基金法律 文献中风险收益特征的表述可能存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求 完成风险承受智力与居品风险之间的匹配测验。   （六）其他风险   战役、天然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券市集的运行，可能导致基 金资产的损失。金融市集危境、行业竞争、代理商失约、托管行失约等超出基金经管东说念主自 身平直抑遏智力之外的风险，可能导致基金或者基金份额持有东说念主利益受损。               华泰柏瑞匠心汇选羼杂型证券投资基金 十九、基金合同的变更、远隔与基金财产的计帐   （一）基金合同的变更 的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例划定和基金合同约定可不 经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金经管东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告， 并报中国证监会备案。 照《信息泄漏办法》的关联划定在划定媒介公告。   （二）基金合同的远隔事由  有下列情形之一的，经履行干系范例后，基金合同应当远隔： 连续的； 万元情形的；   （三）基金财产的计帐 基金经管东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《中华东说念主民共和国证券法》划定的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基 金财产计帐小组不错聘用必要的办当事人说念主员。 现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。  （1）基金合同远隔情形出刻下，由基金财产计帐小组统一接管基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作计帐呈报；  （5）聘用管帐师事务所对计帐呈报进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐呈报出具法             华泰柏瑞匠心汇选羼杂型证券投资基金 律观念书；   （6）将计帐呈报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐费 用由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分配   依据基金财产计帐的分配有盘算，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐 用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分配。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产计帐呈报经相宜《中华东说念主民共和国 证券法》划定的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观念书后报中国证监会备案并 公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐呈报报中国证监会备案后 5 个劳动日内由基金财 产计帐小组进行公告。基金财产计帐小组应当将计帐呈报登载在划定网站上，并将计帐报 告教唆性公告登载在划定报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法例的划定。               华泰柏瑞匠心汇选羼杂型证券投资基金 二十、基金合同的内容摘要   （一）基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主的权利、义务  根据《基金法》、《运作办法》过甚他关联划定，基金经管东说念主的权利包括但不限于：  （1）照章召募资金；  （2）自基金合同收效之日起，根据法律法例和基金合同独处运用并经管基金财产；  （3）依照基金合同收取基金经管费以及法律法例划定或中国证监会批准的其他用度；  （4）销售基金份额；  （5）按照划定召集基金份额持有东说念主大会；  （6）依据基金合同及关联法律划定监督基金托管东说念主，如觉得基金托管东说念主违反了基金合 同及国度关联法律划定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采选必要步调保护基金投 资者的利益；  （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；  （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系步履进行监督和处理；  （9）担任或托福其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并得回基金 合同划定的用度；  （10）依据基金合同及关联法律划定决定基金收益的分配有盘算；  （11）在基金合同约定的界限内，回绝或暂停受理申购与赎回央求；  （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司利用鼓励权利，为基金的利益利用因 基金财产投资于证券所产生的权利；  （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；  （14）以基金经管东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益利用诉讼权利或者实施其他 法律步履；  （15）选拔、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构；  （16）在相宜关联法律、法例的前提下，制订和调理关联基金认购、申购、赎回、转 换、非往还过户、转托管和如期定额投资等业务国法；  （17）法律法例及中国证监会划定的和基金合同约定的其他权利。  根据《基金法》、《运作办法》过甚他关联划定，基金经管东说念主的义务包括但不限于：  （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；  （2）办理基金备案手续；              华泰柏瑞匠心汇选羼杂型证券投资基金  （3）自基金合同收效之日起，以丰足信用、严慎勤苦的原则经管和运用基金财产；  （4）配备弥散的具有专科资历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的谋略方式 经管和运作基金财产；  （5）建立健全里面风险抑遏、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制，保证所经管 的基金财产和基金经管东说念主的财产彼此独处，对所经管的不同基金分别经管，分别记账，进 行证券投资；  （6）除依据《基金法》、基金合同过甚他关联划定外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；  （7）照章接受基金托管东说念主的监督；  （8）采选稳当合理的步调使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法相宜基 金合同等法律文献的划定，按关联划定计较并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱；  （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐呈报；  （10）编制季度、中期和年度基金呈报；  （11）严格按照《基金法》、基金合同过甚他关联划定，履行信息泄漏及呈报义务；  （12）保守基金交易阴私，不清楚基金投资有计划、投资意向等。除《基金法》、基金 合同过甚他关联划定另有划定外，在基金信息公开泄漏前应予守秘，不向他东说念主清楚，但因 监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因向审计、法律等外部专科参谋人提供的情况除 外；  （13）按基金合同的约定确定基金收益分配有盘算，实时向基金份额持有东说念主分配基金收 益；  （14）按划定受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；  （15）依据《基金法》、基金合同过甚他关联划定召集基金份额持有东说念主大会或配合基 金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；  （16）按划定保存基金财产经管业务步履的管帐账册、报表、记录和其他干系贵寓， 保存期限不低于法律法例的划定；  （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在划定时候发出，何况保证投资 者好像按照基金合同划定的时候和方式，随时查阅到与基金关联的公开贵寓，并在支付合 理成本的条件下得到关联贵寓的复印件；  （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、变现和分 配；  （19）濒临结果、照章被解除或者被照章宣告歇业时，实时呈报中国证监会并文书基 金托管东说念主；  （20）因违反基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主正当权益时，应当                 华泰柏瑞匠心汇选羼杂型证券投资基金 承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而奉命；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和基金合同划定履行我方的义务，基金托管东说念主违反 基金合同形成基金财产损失机，基金经管东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金经管东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理关联基金事务的 步履承担使命；   （23）以基金经管东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益利用诉讼权利或实施其他法律行 为；   （24）基金经管东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，基金合同不成收效，基金管 理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期收尾后   （25）实践收效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会划定的和基金合同约定的其他义务。   根据《基金法》、《运作办法》过甚他关联划定，基金托管东说念主的权利包括但不限于：   （1）自基金合同收效之日起，照章律法例和基金合同的划定安全支撑基金财产；   （2）依基金合同约定得回基金托管费以及法律法例划定或监管部门批准的其他用度；   （3）监督基金经管东说念主对本基金的投资运作，如发现基金经管东说念主有违反基金合同及国度 法律法例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成紧要损失的情形，有权呈报中国证监 会，并采选必要步调保护基金投资者的利益；   （4）根据干系市集国法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，为基金办 理证券、期货往还资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金经管东说念主更换时，提名新的基金经管东说念主；   （7）法律法例及中国证监会划定的和基金合同约定的其他权利。   根据《基金法》、《运作办法》过甚他关联划定，基金托管东说念主的义务包括但不限于：   （1）以丰足信用、勤苦尽责的原则持有并安全支撑基金财产；   （2）竖立专门的基金托管部门，具有相宜要求的营业阵势，配备弥散的、及格的老成 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托职业宜；   （3）建立健全里面风险抑遏、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产彼此独处； 对所托管的不同的基金分别树立账户，独处核算，分账经管，保证不同基金之间在账户设 置、资金划拨、账册记录等方面彼此独处；            华泰柏瑞匠心汇选羼杂型证券投资基金  （4）除依据《基金法》、基金合同过甚他关联划定外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产；  （5）支撑由基金经管东说念主代表基金签订的与基金关联的紧要合同及关联凭证；  （6）按划定开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照基金合同的约 定，根据基金经管东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；  （7）保守基金交易阴私，除《基金法》、基金合同过甚他关联划定另有划定外，在基 金信息公开泄漏前给以守秘，不得向他东说念主清楚，但因监管机构、司法机关等有权机关的要 求，或因向审计、法律等外部专科参谋人提供的情况除外；  （8）复核、审查基金经管东说念主计较的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；  （9）办理与基金托管业务步履关联的信息泄漏事项；  （10）对基金财务管帐呈报、季度、中期和年度基金呈报出具观念，说明基金经管东说念主 在各进犯方面的运作是否严格按照基金合同的划定进行；如果基金经管东说念主有未实践基金合 同划定的步履，还应当说明基金托管东说念主是否采选了稳当的步调；  （11）保存基金托管业务步履的记录、账册、报表和其他干系贵寓，保存期限不低于 法律法例的划定；  （12）从基金经管东说念主或其托福的登记机构处接收并保存基金份额持有东说念主名册；  （13）按划定制作干系账册并与基金经管东说念主查对；  （14）依据基金经管东说念主的指示或关联划定向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎回款项；  （15）依据《基金法》、基金合同过甚他关联划定，召集基金份额持有东说念主大会或配合 基金经管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；  （16）按照法律法例和基金合同的划定监督基金经管东说念主的投资运作；  （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、变现和分配；  （18）濒临结果、照章被解除或者被照章宣告歇业时，实时呈报中国证监会和银行监 管机构，并文书基金经管东说念主；  （19）因违反基金合同导致基金财产损失机，承诺担抵偿使命，其抵偿使命不因其退 任而奉命；  （20）按划定监督基金经管东说念主按法律法例和基金合同划定履行我方的义务，基金经管 东说念主因违反基金合同形成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向基金经管东说念主追偿；  （21）实践收效的基金份额持有东说念主大会的决议；  （22）法律法例及中国证监会划定的和基金合同约定的其他义务。  基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对基金合同的承认和接受，基金投资者 自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，直至其不               华泰柏瑞匠心汇选羼杂型证券投资基金 再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主四肢基金合同当事东说念主并不以在基金合同上书面 签章或署名为必要条件。  除法律法例另有划定或基金合同另有约定外，归并类别每份基金份额具有同等的正当 权益。  根据《基金法》、《运作办法》过甚他关联划定，基金份额持有东说念主的权利包括但不限 于：  （1）共享基金财产收益；  （2）参与分配计帐后的剩余基金财产；  （3）照章转让或者央求赎回其持有的基金份额；  （4）按照划定要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；  （5）出席或者托付代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审议事项行 使表决权；  （6）查阅或者复制公开泄漏的基金信息贵寓；  （7）监督基金经管东说念主的投资运作；  （8）对基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履照章拿告状讼 或仲裁；  （9）法律法例及中国证监会划定的和基金合同约定的其他权利。  根据《基金法》、《运作办法》过甚他关联划定，基金份额持有东说念主的义务包括但不限 于：  （1）谨慎阅读并盲从基金合同、招募说明书等信息泄漏文献；  （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智力，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；  （3）海涵基金信息泄漏，实时利用权利和履行义务；  （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和基金合同所划定的用度；  （5）在其持有的基金份额界限内，承担基金蚀本或者基金合同远隔的有限使命；  （6）不从事任何有损基金过甚他基金合同当事东说念主正当权益的步履；  （7）实践收效的基金份额持有东说念主大会的决议；  （8）返还在基金往还过程中因任何原因得回的欠妥得利；  （9）盲从基金经管东说念主、销售机构和登记机构的干系往还及业务国法；  （10）法律法例及中国证监会划定的和基金合同约定的其他义务。      （二）基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的范例和国法  基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代表有权代               华泰柏瑞匠心汇选羼杂型证券投资基金 表基金份额持有东说念主出席会议并表决。除法律法例另有划定或基金合同另有约定外，基金份 额持有东说念主理有的归并类别每一基金份额领有对等的投票权。  本基金未竖立基金份额持有东说念主大会的日常机构，如今后竖立基金份额持有东说念主大会的日 常机构，日常机构的竖立按照干系法律法例的要求实践。  （1）当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有东说念主大会，但法律法例、 中国证监会和基金合同另有划定的除外： （以基金经管东说念主收到提议当日的基金份额计较，下同）就归并事项书面要求召开基金份额 持有东说念主大会； 项。  （2）在法律法例划定和基金合同约定的界限内且对基金份额持有东说念主利益无骨子性不利 影响的前提下，以下情况可由基金经管东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额持 有东说念主大会： 基金份额类别； 当事东说念主权利义务关系发生变化； 过户、转托管等业务的国法；               华泰柏瑞匠心汇选羼杂型证券投资基金   （1） 除法律法例划定或基金合同另有约定外，基金份额持有东说念主大会由基金经管东说念主召 集。   （2）基金经管东说念主未按划定召集或不成召集时，由基金托管东说念主召集。   （3）基金托管东说念主觉得有必要召开基金份额持有东说念主大会的，应当向基金经管东说念主建议书面 提议。基金经管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文书基金托管 东说念主。基金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东说念主决定不 召集，基金托管东说念主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定 之日起 60 日内召开并文书基金经管东说念主，基金经管东说念主应当配合。   （4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主就归并事项书面要求召开基 金份额持有东说念主大会，应当向基金经管东说念主建议书面提议。基金经管东说念主应当自收到书面提议之 日起 10 日内决定是否召集，并书面文书建议提议的基金份额持有东说念主代表和基金托管东说念主。基 金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东说念主决定不召集， 代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托 管东说念主建议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面 文书建议提议的基金份额持有东说念主代表和基金经管东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具 书面决定之日起 60 日内召开，并文书基金经管东说念主，基金经管东说念主应当配合。   （5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主就归并事项要求召开基金份 额持有东说念主大会，而基金经管东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或臆测代表基金份额 10%以 上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金 份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当配合，不 得扼制、干豫。   （6）基金份额持有东说念主会议的召集东说念主负责选拔确定开会时候、地点、方式和权益登记日。   （1）召开基金份额持有东说念主大会，召集东说念主应于会议召开前 30 日，在划定媒介公告。基 金份额持有东说念主大和会知应至少载明以下内容： 等）、投递时候和地点；             华泰柏瑞匠心汇选羼杂型证券投资基金   （2）采选通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东说念主决定在会议文书中说明本 次基金份额持有东说念主大会所采选的具体通讯方式、托福的公证机关过甚研究方式和研究东说念主、 书面表决观念寄交的截止时候和收取方式。   （3）如召集东说念主为基金经管东说念主，还应另行书面文书基金托管东说念主到指定地点对表决观念的 计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金经管东说念主到指定地点对表决 观念的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面文书基金经管东说念主和基金 托管东说念主到指定地点对表决观念的计票进行监督。基金经管东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表 决观念的计票进行监督的，不影响表决观念的计票效能。   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法例、监管机构允许 的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。   （1）现场开会。由基金份额持有东说念主本东说念主出席或以代理投票授权托福评释托付代表出席， 现场开会时基金经管东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主大会，基金经管 东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效能。现场开会同期相宜以下条件时，不错 进行基金份额持有东说念主大会议程： 的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福评释相宜法律法例、基金合同和会议文书的划定，并 且持有基金份额的凭证与基金经管东说念主理有的登记贵寓相符； 额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若到会者在权益登 记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错 在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新 召集基金份额持有东说念主大会。重新召集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有 效的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。   （2）通讯开会。通讯开会系指基金份额持有东说念主将其对表决事项的投票以书面式样或大 会公告载明的其他方式在表决截止日当年投递至召集东说念主指定的地址。通讯开会应以书面方 式或大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期相宜以下条件时，通讯开会的方式视为有用： 公告； 东说念主）到指定地点对书面表决观念的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托               华泰柏瑞匠心汇选羼杂型证券投资基金 管东说念主为召集东说念主，则为基金经管东说念主）和公证机关的监督下按照会议文书划定的方式收取基金 份额持有东说念主的书面表决观念；基金托管东说念主或基金经管东说念主经文书不参加收取书面表决观念的， 不影响表决效能； 基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主平直出具书 面观念或授权他东说念主代表出具书面观念的基金份额持有东说念主所持有的基金份额小于在权益登记 日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时候的 3 个月 以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有东说念主大会。重新召集的基金份额 持有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主平直出具书面观念 或授权他东说念主代表出具书面观念； 的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面观念的代理东说念主出具的托福东说念主理 有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福评释相宜法律法例、基金合同和会议文书 的划定，并与基金登记机构记录相符。   （3）在法律法例及监管机构允许的前提下，基金份额持有东说念主大会可通过麇集、电话或 其他方式召开，基金份额持有东说念主不错给与书面、麇集、电话或其他监管机构允许的方式进 行表决，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议文书中列明。   （4）基金份额持有东说念主授权他东说念主代为出席会议并表决的，授权方式不错给与书面、麇集、 电话或其他监管机构允许的方式，具体方式在会议文书中列明。   （1）议事内容及提案权   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的紧要事项，如基金合同的紧要修改、决定远隔 基金合同、更换基金经管东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法例及基金合同规 定的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份额持有东说念主大会规划的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召集中议的文书后，对原有提案的修改应当在基金 份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （2）议事范例   在现场开会的方式下，最初由大会主理东说念主按照下列第 7 条文矩范例确定和公布监票东说念主， 然后由大会主理东说念主宣读提案，经规划后进行表决，并形成大会决议。大会主理东说念主为基金管 理东说念主授权出席会议的代表，在基金经管东说念主授权代表未能主理大会的情况下，由基金托管东说念主 授权其出席会议的代表主理；如果基金经管东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主理 大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）             华泰柏瑞匠心汇选羼杂型证券投资基金 选举产生别称基金份额持有东说念主四肢该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金经管东说念主和基金 托管东说念主拒不出席或主理基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的效 力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元 称呼）、身份评释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托福东说念主姓名（或单元称呼） 和研究方式等事项。   在通讯开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止日历后   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和相当决议：   （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的二 分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第（2）项所划定的须以相当决议通过事 项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。   （2）相当决议，相当决议应当经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的 三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例另有划定或基金合同另有约定外， 退换基金运作方式、更换基金经管东说念主或者基金托管东说念主、远隔基金合同、本基金与其他基金 合并以相当决议通过方为有用。   基金份额持有东说念主大会采选记名方式进行投票表决。   采选通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的违抗字据评释，不然提交相宜会议 文书中划定的说明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头相宜会议文书划定 的书面表决观念视为有用表决，表决观念婉曲不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计 入出具书面观念的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或归并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项 表决。   （1）现场开会 首先后秘书在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额持有东说念主代表与大会 召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自行召集或大会天然 由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金经管东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额 持有东说念主大会的主理东说念主应当在会议首先后秘书在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金 份额持有东说念主代表担任监票东说念主。基金经管东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效能。                 华泰柏瑞匠心汇选羼杂型证券投资基金 果。 布表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东说念主应当进行重新盘点，重新盘点以 一次为限。重新盘点后，大会主理东说念主应当飞速公布重新盘点结果。 响计票的效能。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授 权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金经管东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证 机关对其计票过程给以公证。基金经管东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决观念的计票进 行监督的，不影响计票和表决结果。   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额持有东说念主大会决议自收效之日起依照《信息泄漏办法》的关联划定在划定媒介 上公告。如果给与通讯方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭 全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当实践收效的基金份额持有东说念主大会的决 议。收效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金经管东说念主、基金托管东说念主均 有拘谨力。   若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主和侧袋份 额持有东说念主分别持有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若干系基金份额持有东说念主大 会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主理有或代表的基金份额或表 决权相宜该等比例：   （1）基金份额持有东说念主利用提议权、召集权、提名权所需单独或臆测代表干系基金份额   （2）现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登记日干系 基金份额的二分之一（含二分之一）；   （3）通讯开会的平直出具书面观念或授权他东说念主代表出具书面观念的基金份额持有东说念主所 持有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）；   （4）当参与基金份额持有东说念主大会投票的基金份额持有东说念主所持有的基金份额小于在权益 登记日干系基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时候的 3 个               华泰柏瑞匠心汇选羼杂型证券投资基金 月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一 以上（含三分之一）干系基金份额的持有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票；   （5） 现场开会由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的 50%以上（含   （6）一般决议须经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的二分之一以上 （含二分之一）通过；   （7）相当决议应当经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的三分之二以 上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额持有东说念主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户的，应分 别由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东说念主进行表决，归并类别账户内的每份基金份额具 有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额持有东说念主大会的干系划定以本节特殊约定内容为准， 本节莫得划定的适用上文干系划定。 定，但凡平直援用法律法例或监管国法的部分，如将来法律法例或监管国法修改导致干系 内容被取消或变更的，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可平直对本部 老实容进行修改和调理，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   （三）基金合同的变更、远隔与基金财产的计帐   （1）变更基金合同触及法律法例划定或本合同约定应经基金份额持有东说念主大会决议通过 的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例划定和基金合同约定可不 经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金经管东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告， 并报中国证监会备案。   （2）对于基金合同变更的基金份额持有东说念主大会决议自收效后方可实践，自决议收效后 按照《信息泄漏办法》的关联划定在划定媒介公告。   有下列情形之一的，经履行干系范例后，基金合同应当远隔：   （1）基金份额持有东说念主大会决定远隔的；   （2）基金经管东说念主、基金托管东说念主职责远隔，在 6 个月内莫得新基金经管东说念主、新基金托管 东说念主连续的；   （3）连气儿 50 个劳动日出现基金份额持有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产净值低于   （4）基金合同约定的其他情形；               华泰柏瑞匠心汇选羼杂型证券投资基金   （5）干系法律法例和中国证监会划定的其他情况。   （1）基金财产计帐小组：自出现基金合同远隔事由之日起 30 个劳动日内成立计帐小 组，基金经管东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。   （2）基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金经管东说念主、基金托管东说念主、符 合《中华东说念主民共和国证券法》划定的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。 基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事人说念主员。   （3）基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的支撑、清理、估价、 变现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （4）基金财产计帐范例： 观念书；   （5）基金财产计帐的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而不成及 时变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐费 用由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产计帐的分配有盘算，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐 用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分配。   计帐过程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产计帐呈报经相宜《中华东说念主民共和国 证券法》划定的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观念书后报中国证监会备案并 公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐呈报报中国证监会备案后 5 个劳动日内由基金财 产计帐小组进行公告。基金财产计帐小组应当将计帐呈报登载在划定网站上，并将计帐报 告教唆性公告登载在划定报刊上。   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法例的划定。               华泰柏瑞匠心汇选羼杂型证券投资基金   （四）争议措置方式  各方当事东说念主同意，因基金合同而产生的或与基金合同关联的一切争议，  应通过友好协商或者统一措置。基金合同当事东说念主不肯通过协商、统一措置或者协商、 统一不成的，任何一方当事东说念主均有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会，根据该会 那时有用的仲裁国法进行仲裁，仲裁的地点在上海市，仲裁裁决是末端的，并对干系各方 当事东说念主均有拘谨力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度、讼师费由败诉方承担。  争议处理期间，各方当事东说念主应信守基金经管东说念主和基金托管东说念主职责，连接赤诚、勤苦、 尽责地履行《基金合同》和托管公约划定的义务，戒备基金份额持有东说念主的正当权益。  本公约受中华东说念主民共和国法律（为本基金合同之方针，在此不包括香港、澳门相当行 政区和台湾地区法律）统治。   （五）基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式  基金合同底本一式三份，除上报关联监管机构一份外，基金经管东说念主、基金托管东说念主各持 有一份，每份具有同等的法律效能。  基金合同可印制成册，供投资者在基金经管东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公阵势和 营业阵势查阅。                    华泰柏瑞匠心汇选羼杂型证券投资基金 二十一、基金托管公约的内容摘要     （一）托管公约当事东说念主     称呼：华泰柏瑞基金经管有限公司     住所：中国（上海）解放贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五说念口广场 1 号 17 层     办公地址：中国（上海）解放贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五说念口广场 1 号 17 层     法定代表东说念主： 贾波     成立时候：2004 年 11 月 18 日     批准竖立机关及批准竖立文号： 中国证监会证监基金字【2004】178 号     谋略界限：发起竖立基金、基金经管及中国证监会批准的其他业务     注册成本： 贰亿元东说念主民币     组织式样：有限使命公司     存续期间： 继续谋略     称呼：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）     住所：中国（上海）解放贸易试验区银城中路 188 号（邮政编码：200120）     办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号（邮政编码：200336）     法定代表东说念主：任德奇     成立时候：1987 年 3 月 30 日     批准竖立机关及批准竖立文号：国务院国发(1986)字第 81 号文和中国东说念主民银行银发 ［1987］40 号文     基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字［1998］25 号     谋略界限：接收公众进款；披发短期、中期和持久贷款；办理国表里结算；办理票据 承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融 债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保； 代理收付款项业务；提供支撑箱服务；经国务院银行业监督经管机构批准的其他业务；经 营结汇、售汇业务。     注册成本：742.63 亿元东说念主民币     组织式样：股份有限公司     存续期间：继续谋略               华泰柏瑞匠心汇选羼杂型证券投资基金   （二）基金托管东说念主对基金经管东说念主的业务监督和核查   （1）基金托管东说念主根据关联法律法例的划定及《基金合同》和本公约的约定，对基金的 投资界限、投资对象进行监督。   本基金的投资界限为具有精良流动性的金融器具，包括国内照章刊行或上市的股票 （包含创业板过甚他经中国证监会核准或注册上市的股票）、内地与香港股票市集往还互 联互通机制下允许投资的香港联合往还所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）、 存托凭证、债券（包含国债、方位政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可退换债 券（含分离往还可转债）、可交换债券、央行票据、短期融资券、超短期融资券、中期票 据）、资产救助证券、债券回购、银行进款（包括如期进款、公约进款、文书进款等）、 货币市集器具、繁衍器具（股指期货、国债期货、股票期权）以及法律法例或中国证监会 允许基金投资的其他金融器具(但须相宜中国证监会干系划定)。本基金将根据法律法例的 划定参与融资业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行稳当范例后， 不错将其纳入投资界限。   本基金股票资产及存托凭证的投资比例占基金资产的 60%-95%；投资于港股通标的股 票的比例不特出股票资产的 50%；每个往还日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权 合约需缴纳的往还保证金后，现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）和 到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%。   （2）基金托管东说念主根据关联法律法例的划定及《基金合同》和本公约的约定，对基金投 资、融资比例进行监督。   根据《基金合同》的约定，本基金投资组合比例应相宜以下划定：   （1）本基金股票资产及存托凭证的投资比例占基金资产的 60%-95%；投资于港股通标 的股票的比例不特出股票资产的 50%；   （2）每个往还日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的往还保证金 后，现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）和到期日在一年以内的政府 债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值（归并家公司在境内和香港同期上市的 A+H 股合并计较）不特出基金资产净值的 10％；   （4）本基金经管东说念主经管的全部基金持有一家公司刊行的证券（归并家公司在境内和香 港同期上市的 A+H 股合并计较），不特出该证券的 10％；   （5）本基金投资于归并原始权益东说念主的各样资产救助证券的比例，不得特出基金资产净 值的 10％；   （6）本基金持有的全部资产救助证券，其市值不得特出基金资产净值的 20％；                 华泰柏瑞匠心汇选羼杂型证券投资基金    （7）本基金持有的归并(指归并信用级别)资产救助证券的比例，不得特出该资产救助 证券限度的 10％；    （8）本基金经管东说念主经管的全部基金投资于归并原始权益东说念主的各样资产救助证券，不得 特出其各样资产救助证券臆测限度的 10％；    （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产救助证券。基金持有资 产救助证券期间，如果其信用品级下降、不再相宜投资表率，应在评级报密告布之日起 3 个月内给以全部卖出；    （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不特出本基金的总资产，本 基金所申报的股票数目不特出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （11）本基金投入世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得特出基金资产净 值的 40%；债券回购最持久限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；    （12）本基金参与股指期货、国债期货投资，需遵循下述比例限制： 的 10%；本基金在职何往还日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得特出基金资产净 值的 15%； 券市值之和，不得特出基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日 在一年以内的政府债券）、资产救助证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 总市值的 20%；本基金在职何往还日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得特出基金持 有的债券总市值的 30%； 金资产的比例为 60%-95%；本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市 值和买入、卖出洋债期货合约价值，臆测（轧差计较）应当相宜基金合同对于债券投资比 例的关联约定； 一往还日基金资产净值的 20%；本基金在职何往还日内往还（不包括平仓）的国债期货合 约的成交金额不得特出上一往还日基金资产净值的 30%；    （13）本基金若参与股票期权往还的，需盲从下列投资比例限制： 应持有合约行权所需的全额现款或往还所国法招供的可冲抵股票期权保证金的现款等价物；              华泰柏瑞匠心汇选羼杂型证券投资基金 按照行权价乘以合约乘数计较；   （14）本基金不错参与融资业务，在职何往还日日终，本基金持有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得特出基金资产净值的 95%；   （15）基金总资产不得特出基金净资产的 140%；   （16）本基金经管东说念主经管的全部怒放式基金持有一家上市公司刊行的可流通股票，不 得特出该上市公司可流通股票的 15%；本基金经管东说念主经管的全部投资组合持有一家上市公 司刊行的可流通股票，不得特出该上市公司可流通股票的 30%；   （17）本基金主动投资于流动性受限资产的市值臆测不得特出基金资产净值的 15%； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金经管东说念主之外的因素致使基金不 相宜本款所划定比例限制的，本基金经管东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （18）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往还敌手开展逆 回购往还的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资界限保持一致；   （19）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往还的股票实践，与境内上市交 易的股票合并计较；   （20）法律法例及中国证监会划定的和基金合同约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、（17）、（18）项外，因证券、期货市集波动、证券刊行东说念主 合并、基金限度变动等基金经管东说念主之外的因素致使基金投资比例不相宜上述划定投资比例 的，基金经管东说念主应当在 10 个往还日内进行调理，但中国证监会划定的特殊情形除外。法律 法例另有划定的，从其划定。   基金经管东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的关联约定。在上述期间内，本基金的投资界限、投资策略应当相宜基金合同的约定。基 金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起初先。法律法例或监管部门另 有划定的，从其划定。   如法律法例或监管部门对上述投资比例限制进行变更或取消上述限制，且适用于本基 金，基金经管东说念主在履行稳当范例后，则本基金投资不再受干系限制或以变更后的划定为准， 但须提前公告。   基金托管东说念主依照上述划定对本基金的投资组合限制及调理期限进行监督。   （3）基金托管东说念主根据关联法律法例的划定及基金合同和本公约的约定，对基金投资禁 停步履进行监督。基金财产不得用于下列投资或者步履。               华泰柏瑞匠心汇选羼杂型证券投资基金   基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓励、践诺抑遏东说念主或 者与其有紧要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关 联往还的，应当相宜本基金的投资标的和投资策略，遵循基金份额持有东说念主利益优先原则， 防御利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平允合理价钱实践。干系交 易必须事前得到基金托管东说念主同意，并按法律法例给以泄漏。紧要关联往还应提交基金经管 东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对 关联来旧事项进行审查。   在基金合同收效后，基金经管东说念主和基金托管东说念主应彼此提供与本机构有控股关系的鼓励 或者与本机构有其他紧要利弊关系的公司名单，以上名单发生变化的，应实时给以更新并 文书对方。   上述不容步履是基于基金合同收效时法律法例而约定，如法律法例或监管部门取消或 变更上述限制，如适用于本基金，基金经管东说念主在履行稳当范例后，则本基金投资不再受相 关限制或以变更后的划定为准；基金经管东说念主应提前公告。   （4）基金托管东说念主根据关联法律法例的划定及基金合同和本公约的约定，对基金经管东说念主 参与银行间债券市集进行监督。 行间市集往还时濒临的往还敌手资信风险进行监督。   基金经管东说念主应向基金托管东说念主提供相宜法律法例及行业表率的银行间市集往还敌手的名 单。基金托管东说念主在收到名单后 2 个劳动日内电话或回函说明收到该名单。基金经管东说念主应定 期和不如期对银行间市集现券及回购往还敌手的名单进行更新。基金托管东说念主在收到名单后 与本次剔除的往还敌手所进行但尚未结算的往还，仍应按照公约进行结算。 手资信风险引起的损失，基金经管东说念主应当负责向干系使命东说念主追偿。   （5）基金托管东说念主根据关联法律法例的划定及基金合同和本公约的约定，对基金经管东说念主 银行进款业务进行监督。   本基金投资银行进款应相宜如下划定： 目及核算的真实、准确。 议，明确两边在干系公约签署、账户开设与经管、投资指示传达与实践、资金划拨、账目 查对、到期兑付，以及进款证实书的开立、传递、支撑等历程中的权利、义务和职责，以            华泰柏瑞匠心汇选羼杂型证券投资基金 确保基金财产的安全，保护基金份额持有东说念主的正当权益。 账户贵寓、投资指示、进款证实书等关联文献，切实履行托管职责。 办法》等关联法律法例，以及国度关联账户经管、利率经管、支付结算等的各项划定。   （6）基金托管东说念主对基金投资流通受限证券的监督。 关问题的文书》等关联法律法例划定。 开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可往还证券，不包括由于发布重 大音讯或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购往还中的质押券等流通受 限证券。 事会批准的关联基金投资流通受限证券的投资决策历程、风险抑遏轨制。基金投资非公开 刊行股票，基金经管东说念主还应提供基金经管东说念主董事会批准的流动性风险处置预案。上述贵寓应 包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额度和投资比例抑遏情况。 基金经管东说念主应至少 于初次实践投资指示之前两个劳动日将上述贵寓书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有足 够的时候进行审核。基金托管东说念主应在收到上述贵寓后两个劳动日内，以书面或其他两边招供 的方式说明收到上述贵寓。 关书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价 格、锁如期、基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已持有 流通受限证券市值占资产净值的比例、资金划付时候等。基金经管东说念主应保证上述信息的真 实、完满，并应至少于拟实践投资指示前两个劳动日将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证 基金托管东说念主有弥散的时候进行审核。 料可能导致基金投资出现风险的，有权要求基金经管东说念主在投资流通受限证券前就该风险的消 除或防御步调进行补充书面说明，并保留稽查基金经管东说念主风险经管部门就基金投资流通受限 证券出具的风险评估呈报等备查贵寓的权利。不然，基金托管东说念主有权回绝实践关联指示。因 回绝实践该指示形成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担任何使命，并有权呈报中国证监会。   如基金经管东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求措置。如果基金 托管东说念主切实履行监督职责，则不承担任何使命。   （7）基金托管东说念主根据法律法例的划定及《基金合同》和本公约的约定，对基金投资其 他方面进行监督。              华泰柏瑞匠心汇选羼杂型证券投资基金 算、各样基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入说明、基金收益分配、 干系信息泄漏、基金宣传推介材料中登载基金功绩进展数据等进行监督和核查。如果基金 经管东说念主未经基金托管东说念主的审核私行将虚假的功绩进展数据印制在宣传推介材料上，则基金 托管东说念主对此不承担任何使命，并有权在发现后呈报中国证监会。 就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证。对基金托管东说念主按照法例要求需向中国证监会报送基 金监督呈报的，基金经管东说念主应积极配合提供干整个据贵寓和轨制等。  基金托管东说念主发现基金经管东说念主的投资指示或践诺投资运作违反《基金法》过甚他关联法 规、《基金合同》和本公约划定的步履，应实时以书面式样文书基金经管东说念主限期纠正，基 金经管东说念主收到文书后应实时查对，并以电话或书面式样向基金托管东说念主反馈，说明违纪原因 及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在限期内，基金托管东说念主有权随时对文书县项 进行复查，督促基金经管东说念主改正。基金经管东说念主对基金托管东说念主文书的违纪事项未能在限期内 纠正的，基金托管东说念主有权呈报中国证监会。  基金托管东说念主发现基金经管东说念主有紧要违纪步履，应立即呈报中国证监会，同期文书基金 经管东说念主在限期内纠正。  基金托管东说念主发现基金经管东说念主的指示违反法律、行政法例和其他关联划定，或者违反 《基金合同》约定的，应当回绝实践，立即文书基金经管东说念主，并有权向中国证监会呈报。  基金托管东说念主发现基金经管东说念主依据往还范例仍是收效的指示违反法律、行政法例和其他 关联划定，或者违反《基金合同》约定的，应当立即文书基金经管东说念主，并有权向中国证监 会呈报。   （三）基金经管东说念主对基金托管东说念主的业务核查  根据《基金法》过甚他关联法例、《基金合同》和本公约划定，基金经管东说念主对基金托 管东说念主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主是否安全支撑基金 财产、开立基金财产的资金账户、证券账户及债券托管账户等投资所需账户，是否实时、 准确复核基金经管东说念主计较的基金资产净值和各样基金份额净值，是否根据基金经管东说念主指示 办理计帐交收，是否按照法例划定和《基金合同》划定进行干系信息泄漏和监督基金投资 运作等步履。  基金经管东说念主如期和不如期地对基金托管东说念主支撑的基金资产进行核查。基金托管东说念主应积 极配合基金经管东说念主的核查步履，包括但不限于：提交干系贵寓以供基金经管东说念主核查托管财 产的完满性和真实性，在划定时候内恢复并改正。  基金经管东说念主发现基金托管东说念主未对基金资产实行分账经管、私行挪用基金资产、未实践 或无故延伸实践基金经管东说念主资金划拨指示、清楚基金投资信息等违反《基金法》、《基金              华泰柏瑞匠心汇选羼杂型证券投资基金 合同》、本公约过甚他关联划定的，应实时以书面式样文书基金托管东说念主在限期内纠正，基 金托管东说念主收到文书后应实时查对并以书面式样对基金经管东说念主发出回函。在限期内，基金管 理东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金经管东说念主文书 的违纪事项未能在限期内纠正的，基金经管东说念主应呈报中国证监会。对基金经管东说念主按照法例 要求需向中国证监会报送基金监督呈报的，基金托管东说念主应积极配合提供干整个据贵寓和制 度等。   基金经管东说念主发现基金托管东说念主有紧要违纪步履，应立即呈报中国证监会，同期文书基金 托管东说念主在限期内纠正。   （四）基金财产的支撑   （1）基金托管东说念主应安全支撑基金财产，未经基金经管东说念主的指示，不得自走运用、刑事使命、 分配基金的任何资产，非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制实践。   （2）基金财产应独处于基金经管东说念主、基金托管东说念主的固有财产。基金财产的债权不得与 基金经管东说念主、基金托管东说念主固有财产的债务相抵销，不同基金财产的债权债务，不得彼此抵 销。基金经管东说念主、基金托管东说念主以其自有资产承担法律使命，其债权东说念主不得对基金财产利用 请求冻结、扣押和其他权利。   （3）基金托管东说念主按照划定开立基金财产的银行进款账户、证券账户和债券托管账户等 投资所需账户，基金经管东说念主和基金托管东说念主按照划定开立期货资金账户。   （4）基金托管东说念主对所托管的不同基金财产分别树立账户，与基金托管东说念主的其他业务和 其他基金的托管业求实行严格的分账经管，独处核算，确保基金财产的完满和独处。   （5）对于因为基金投资产生的应收资产和基金申购过程中产生的应收资产，应由基金 经管东说念主负责与关联当事东说念主确定到账日历并文书基金托管东说念主，到账日基金资产莫得到达基金 银行进款账户的，基金托管东说念主应实时文书基金经管东说念主采选步调进行催收。由此给基金形成 损失的，基金经管东说念主应负责向关联当事东说念主追偿基金的损失。基金托管东说念主对此不承担任何责 任，但应给予积极的配合和协助。   基金召募期满或基金提前收尾召募之日起 10 日内，由基金经管东说念主聘用相宜《中华东说念主民 共和国证券法》划定的管帐师事务所进行验资，出具验资呈报，出具的验资呈报应由参加 验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名有用。验资完成，基金经管东说念主应将召募到 的全部资金存入基金托管东说念主为基金开立的基金银行进款账户中，基金托管东说念主在收到资金当 日出具干系评释文献。   （1）基金托管东说念主应负责本基金银行进款账户的开立和经管。              华泰柏瑞匠心汇选羼杂型证券投资基金  （2）基金托管东说念主以本基金的口头在其营业机构开立基金的银行进款账户，并根据基金 经管东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主支撑和使用。 本基金的一切货币进出步履，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益，均需通 过本基金的银行进款账户进行。  （3）本基金银行进款账户的开立和使用，限于慷慨开展本基金业务的需要。基金托管 东说念主和基金经管东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行进款账户；亦不得使用基金的任 何银行进款账户进行本基金业务除外的步履。  （4）基金托管东说念主不错通过央求灵通本基金银行账户的企业网上银行业务进行资金支付， 并使用交通银行企业网上银行（简称“交通银行网银”）办理托管资产的资金结算汇划业 务。  （5）基金银行进款账户的经管应相宜银行业监督经管机构的关联划定。  基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限使命公司开立 证券账户。  基金证券账户的开立和使用，限于慷慨开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金管 理东说念主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务除外的步履。  基金经管东说念主不得对基金证券交收账户、资金交收账户进行证券的超卖或超买。基金证 券账户资产的经管和运用由基金经管东说念主负责。  基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限使命公司开立结算备付金账 户即资金交收账户，用于证券往还资金的结算。基金托管东说念主以本基金的口头在托管东说念主处开 立基金的证券往还资金结算的二级结算备付金账户。  （1）基金合同收效后，基金经管东说念主负责向中国东说念主民银行进行报备，基金托管东说念主在备案 通过后在中央国债登记结算有限使命公司及银行间市集计帐所股份有限公司以本基金的名 义开立债券托管账户，并由基金托管东说念主负责基金的债券及资金的计帐。基金经管东说念主负责申 请基金投入世界银行间同行拆借市集进行往还，由基金经管东说念主在中国外汇往还中心开设同 业拆借市集往还账户。  （2）基金经管东说念主代表基金签订世界银行间债券市集债券回购主公约，公约底本由基金 经管东说念主保存。  基金经管东说念主、基金托管东说念主应当按照干系划定开立期货资金账户，在中国金融期货往还 所获取往还编码。期货资金账户称呼及往还编码对应称呼应按照关联划定竖立。  基金托管东说念主已取得期货保证金存管银行资历，基金经管东说念主授权基金托管东说念主办理干系银            华泰柏瑞匠心汇选羼杂型证券投资基金 期转账业务。  进款账户必须以基金口头开立，账户称呼为基金称呼，进款账户开户文献上加盖预留 印鉴（须包括托管东说念主印记）及基金经管东说念主公章。  本基金投资银行进款时，基金经管东说念主应当与进款银行签订具体进款公约/进款说明单子， 明确进款的类型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、进款到期指定收款账 户等详情。  为防御特殊情况下的流动性风险，进款公约中应当约定提前支取条目。  若中国证监会或其他监管机构在本托管公约签订日之后允许基金从事其他投资品种的 投资业务，触及干系账户的开立、使用的，由基金经管东说念主协助基金托管东说念主根据关联法律法 规的划定和《基金合同》的约定，开立关联账户。该账户按关联国法使用并经管。  什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的支撑库。什物证券的购买和转让，由基金 托管东说念主根据基金经管东说念主的指示办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主除外机构践诺有用抑遏的 本基金资产不承担支撑使命。  银行进款如期存单等有价凭证由基金托管东说念主负责支撑。  基金托管东说念主只负责对进款证实书进行支撑，不负责对进款证实书真伪的辩别，不承担 进款证实书对应进款的本金及收益的安全支撑使命。  由基金经管东说念主代表基金签署的与基金关联的紧要合同的原件分别由基金托管东说念主、基金 经管东说念主支撑，干系业务范例另有限制除外。除本公约另有划定外，基金经管东说念主在代表基金 签署与基金关联的紧要合同期应尽可能保证持有二份以上的底本，以便基金经管东说念主和基金 托管东说念主至少各持有一份底本的原件，基金经管东说念主应实时将底本投递基金托管东说念主处。合同的 支撑期限按照国度关联划定实践。  对于无法取得二份以上的底本的，基金经管东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授权业务章的 合同传真件，未经两边协商或未在合同约定界限内，合同原件不得革新。   （五）基金资产净值计较和管帐核算  基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。  基金经管东说念主应每个往还日对基金资产估值。估值原则应相宜《基金合同》、《中国证 监会对于证券投资基金估值业务的率领观念》过甚他法律、法例的划定。基金资产净值和 各样基金份额净值由基金经管东说念主负责计较，基金托管东说念主复核。基金经管东说念主应于每个往还日            华泰柏瑞匠心汇选羼杂型证券投资基金 往还收尾后计较当日的各样基金份额的基金资产净值和基金份额净值，以约定方式发送给 基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较结果复核后，将复核结果反馈给基金经管东说念主，由基金 经管东说念主对基金份额净值给以公布。  本基金按以下方法估值：  （1）证券往还所上市的有价证券的估值  往还所上市的权益类证券（包括股票等），以其估值日在证券往还所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无往还的，且最近往还日后经济环境未发生紧要变化以及证券刊行机 构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近往还日的市价（收盘价）估值；如最近往还 日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考类 似投资品种的现行市价及紧要变化因素，调理最近往还市价，确定公允价钱。  （2）处于未上市期间的权益类证券应区别如下情况处理： 估值方法估值；该日无往还的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 量公允价值的情况下，按成本估值； 行股票时公司鼓励公开发售股份、通过大批往还取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购往还中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会关联划定确 定公允价值。  （3）往还所市集往还的固定收益品种的估值 外），中式第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去估值全价中所含的债券应 收利息（税后）得到的净价进行估值；对在往还所市集上市往还或挂牌转让的实行净价交 易的固定收益品种，中式第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； 所含债券应收利息（税后）后得到的净价进行估值； 市集挂牌转让的资产救助证券，给与估值本事确定公允价值，在估值本事难以可靠计量公 允价值的情况下，按成本估值； 活跃市集上未经调理的报价四肢估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公 允价值的情况下，应答市集报价进行调理以说明估值日的公允价值；对于不存在市集步履 或市集步履很少的情况下，应给与估值本事确定其公允价值。  （4）世界银行间市集往还品种的估值               华泰柏瑞匠心汇选羼杂型证券投资基金 净价进行估值；对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未 利用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。 级市集利率不存在显着互异，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估 值。  （5）归并证券同期在两个或两个以上市集往还的，按证券所处的市集分别估值。  （6）进款的估值方法  持有的银行如期进款或文书进款以本金列示，按公约或合同利率逐日说明利息收入。  （7）国债期货合约、股指期货合约、股票期权合约以估值当日结算价进行估值，估值 当日无结算价的，且最近往还日后经济环境未发生紧要变化的，给与最近往还日结算价估 值。  （8）估值计较中触及港币对东说念主民币汇率的，将依据下列信息提供机构所提供的汇率为 基准：当日中国东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民币与港币的中间价。  （9）本基金投资存托凭证的估值核算依照境内上市往还的股票实践。  （10）税收：对于按照中国法律法例和基金投资境表里股票市集往还互联互通机制涉 及的境应酬易阵势所在地的法律法例划定应缴纳的各项税金，本基金将按权责发生制原则 进行估值；对于因税收划定调理或其他原因导致基金践诺交征税金与估算的应交税金有差 异的，基金将在干系税金调理日或践诺支付日进行相应的估值调理。  （11）本基金参与融资业务的，按照干系法律法例、监管部门和行业协会的干系划定 进行估值。  （12）如有可信字据标明按上述方法进行估值不成客不雅反馈其公允价值的，基金经管 东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。  （13）当发生大额申购或赎回情形时，基金经管东说念主不错给与舞动订价机制，以确保基 金估值的平允性。  （14）干系法律法例以及监管部门有强制划定的，从其划定。如有新增事项，按国度 最新划定估值。  如基金经管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、范例及干系 法律法例的划定或者未能充分戒备基金份额持有东说念主利益时，应立即文书对方，共同查明原 因，两边协商措置。  根据关联法律法例，基金净值计较和基金管帐核算的义务由基金经管东说念主承担。本基金 的基金管帐使命方由基金经管东说念主担任，因此，就与本基金关联的管帐问题，如经干系各方 在对等基础上充分规划后，仍无法达成一致的观念，按照基金经管东说念主对基金净值的计较结 果对外给以公布，由此给基金份额持有东说念主和基金形成的损失以及因该往还日基金净值计较              华泰柏瑞匠心汇选羼杂型证券投资基金 顺延猖獗而引起的损失，由基金经管东说念主负责赔付，基金托管东说念主不负责赔付。  当基金份额净值计较差错给基金和基金份额持有东说念主形成损失需要进行抵偿时，基金管 理东说念主和基金托管东说念主应根据践诺情况界定两边承担的使命，经说明后按以下条目进行抵偿。  （1）本基金的基金管帐使命方由基金经管东说念主担任，与本基金关联的管帐问题，如经双 方在对等基础上充分规划后，尚不成达成一致时，按基金经管东说念主的建议实践，由此给基金 份额持有东说念主和基金财产形成的损失，由基金经管东说念主负责赔付；  （2）若基金经管东说念主计较的基金份额净值已由基金托管东说念主复核说明后公告，由此给基金 份额持有东说念主形成损失的，应根据法律法例的划定对投资者或基金支付抵偿金，就践诺向投 资者或基金支付的抵偿金额，基金经管东说念主与基金托管东说念主按照特别进度各自承担相应的使命；  （3）如基金经管东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的计较结果，天然屡次重新计较和核 对，尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基金经管东说念主的计较 结果对外公布，由此给基金份额持有东说念主和基金形成的损失以及因该往还日基金资产净值计 算顺延猖獗而引起的损失，由基金经管东说念主负责赔付；  （4）由于基金经管东说念主提供的信息猖獗（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而 导致基金份额净值计较猖獗而引起的基金份额持有东说念主和基金财产的损失，由基金经管东说念主负 责赔付；  （5）基金经管东说念主、基金托管东说念主按估值方法的第 12 项进行估值时，所形成的舛误不作 为基金资产估值猖獗处理。  由于不可抗力原因，或证券、期货往还所、登记结算公司、第三方估值机构发送的数 据猖獗，或国度管帐政策变更、市集国法变更等非基金经管东说念主与基金托管东说念主原因，基金管 理东说念主和基金托管东说念主天然仍是采选必要、稳当、合理的步调进行查验，但未能发现猖獗的， 由此形成的基金资产估值猖獗，基金经管东说念主和基金托管东说念主奉命抵偿使命。但基金经管东说念主、 基金托管东说念主应当积极采选必要的步调摒弃或幽闲由此形成的影响。  针对净值差错处理，如果法律法例或证监会有新的划定，则按新的划定实践；如果行 业有通行作念法，在不违抗法律法例且不毁伤投资者利益的前提下，两边应本着对等和保护 基金份额持有东说念主利益的原则重新协商确定处理原则。  （6）实施侧袋机制期间的基金资产估值  本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并泄漏主袋账 户的基金份额净值，暂停泄漏侧袋账户的基金份额净值。  按国度关联部门制定的管帐轨制实践。  基金经管东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》收效后，应按照两边约定的归并记账方法和             华泰柏瑞匠心汇选羼杂型证券投资基金 管帐处理原则，分别独飞速树立、登录和支撑本基金的全套账册，对两边各自的账册如期 进行查对，彼此监督，以保证基金财产的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以基 金经管东说念主的处理方法为准。   两边应每个往还日查对账目，如发现两边的账目存在不符的，基金经管东说念主和基金托管 东说念主必须实时查明原因并纠正，确保查对一致。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原 因而影响到基金资产净值的计较和公告的，以基金经管东说念主的账册为准。   基金财务报表由基金经管东说念主和基金托管东说念主每月分别独处编制。月度报表的编制，应于 每月晦了后 5 个劳动日内完成。如期呈报文献应按中国证监会的要求公告。季度报表的编 制，应于每季度终了后 15 个劳动日内完成；基金招募说明书、基金居品贵寓摘要的信息发 生紧要变更的，基金经管东说念主应当在 3 个劳动日内，更新基金招募说明书和基金居品贵寓概 要并登载在划定网站上，其中基金居品贵寓摘要还应当登载在基金销售机构网站或营业网 点；基金招募说明书、基金居品贵寓摘要的其他信息发生变更的，基金经管东说念主至少每年更 新一次。中期呈报在基金管帐年度前 6 个月收尾后的 2 个月内公告；年度呈报在管帐年度 收尾后 3 个月内公告。如果基金合同收效不及 2 个月的，基金经管东说念主不错不编制当期季度 呈报、中期呈报或者年度呈报。   基金经管东说念主在月初 3 个劳动日内完成上月度报表的编制，以约定方式将关联报表提供 基金托管东说念主；基金托管东说念主收到后在 2 个劳动日内进行复核，并将复核结果实时书面或以双 方约定的其他方式文书基金经管东说念主。对于季度呈报、中期呈报、年度呈报、更新招募说明 书、基金居品贵寓摘要等，基金经管东说念主和基金托管东说念主应在上述监管部门划定的时候内完成 编制、复核及公告。基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金经管东说念主 和基金托管东说念主应共同查明原因，进行调理，调理以两边招供的账务处理方式为准。如果基 金经管东说念主与基金托管东说念主不成于应当发布公告之日前就干系报抒发成一致，基金经管东说念主有权 按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就干系情况报证监会备案。   基金托管东说念主对上述呈报复核完毕后，不错出具复核说明书（盖印）或以其他两边约定 的方式说明，以备有权机构对干系文献审核查验。   （六）基金份额持有东说念主名册的支撑   基金份额持有东说念主名册至少应包括基金份额持有东说念主的称呼和持有的基金份额。基金份额 持有东说念主名册由基金登记机构根据基金经管东说念主的指示编制和支撑，基金经管东说念主和基金托管东说念主 应分别支撑基金份额持有东说念主名册，基金登记机构保存期不低于法律法例划定的最低期限。 如不成妥善支撑，则按干系法例承担使命。               华泰柏瑞匠心汇选羼杂型证券投资基金  在基金托管东说念主要求或编制中期呈报和年度呈报前，基金经管东说念主应将关联贵寓送交基金 托管东说念主，不得无故回绝或延误提供，并保证其的真实性、准确性和完满性。基金托管东说念主不 得将所支撑的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应盲从守秘义务。   （七）争议措置方式  两边当事东说念主同意，因本公约而产生的或与本公约关联的一切争议，应通过友好协商或 者统一措置。托管公约当事东说念主不肯通过协商、统一措置或者协商、统一不成的，任何一方 当事东说念主均有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会，根据该会那时有用的仲裁国法进 行仲裁，仲裁的地点在上海市，仲裁裁决是末端的，并对两边当事东说念主均有拘谨力。除非仲 裁裁决另有决定，仲裁用度、讼师费由败诉方承担。  争议处理期间，两边当事东说念主应信守基金经管东说念主和基金托管东说念主职责，连接赤诚、勤苦、 尽责地履行《基金合同》和本公约划定的义务，戒备基金份额持有东说念主的正当权益。  本公约受中华东说念主民共和国法律（为本公约之方针，在此不包括香港、澳门相当行政区 和台湾地区法律）统治。   （八）托管公约的变更、远隔与基金财产的计帐  本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其内容不得 与《基金合同》的划定有任何突破。修改后的新公约，应报中国证监会备案。  （1）《基金合同》远隔；  （2）基金托管东说念主结果、照章被解除、歇业，被照章取消基金托管资历或因其他事由造 成其他基金托管东说念主接管基金财产；  （3）基金经管东说念主结果、照章被解除、歇业，被照章取消基金经管资历或因其他事由造 成其他基金经管东说念主接管基金经管权；  （4）发生《基金法》、《销售办法》、《运作办法》或其他法律法例划定的远隔事项。  （1）基金财产计帐小组：自出现《基金合同》远隔事由之日起 30 个劳动日内成立清 算小组，基金经管东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。  （2）基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金经管东说念主、基金托管东说念主、符 合《中华东说念主民共和国证券法》划定的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。 基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事人说念主员。  （3）基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的支撑、清理、估价、 变现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。               华泰柏瑞匠心汇选羼杂型证券投资基金   （4）基金财产计帐范例： 观念书；   （5）基金财产计帐的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而不成及 时变现的，计帐期限相应顺延。   （6）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐费 用由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （7）基金财产计帐剩余资产的分配   依据基金财产计帐的分配有盘算，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐 用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分配。   （8）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关联紧要事项须实时公告。基金财产计帐呈报经相宜《中华东说念主民共和国 证券法》划定的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观念书后报中国证监会备案并 公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐呈报报中国证监会备案后 5 个劳动日内由基金财 产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐呈报登载在划定网站上，并将计帐报 告教唆性公告登载在划定报刊上。   （9）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存，保存年限不低于法律法例划定的最 低期限。                华泰柏瑞匠心汇选羼杂型证券投资基金 二十二、对基金份额持有东说念主的服务   对基金份额持有东说念主的服务主要由基金经管东说念主、发售机构及销售机构提供，以下是基金 经管东说念主提供的主要服务内容。基金经管东说念主根据基金份额持有东说念主的需要和市集的变化，有权 在相宜法律法例的前提下，加多和修改干系服务边幅。如因系统、第三方或不可抗力等原 因，导致下述服务无法提供，基金经管东说念主不承担任何使命。   （一）网上开户及往还服务   机构投资者可通过基金经管东说念主直销柜台，个东说念主投资者可通过基金经管东说念主网站或 APP 客 户端办理开户、认购/申购、赎回及信息查询等业务。关联基金经管东说念主电子直销具体国法请 参见基金经管东说念主网站干系公告和业务国法。   （二）账户及信息查询服务   机构投资者通过基金经管东说念主网站，个东说念主投资者通过基金经管东说念主网站、微信公众号或 APP 客户端，可享有基金往还查询、账户查询和基金经管东说念主照章泄漏的各样基金信息等服 务，包括基金居品基本信息（包括基金称呼、经管东说念主称呼、基金代码、风险品级、持有份 额、单元净值等）、基金的法律文献、基金公告、如期呈报和基金经管东说念主最新动态等各样 贵寓。   （三）账单及资讯服务   基金经管东说念主通过电子邮件式样向投资者如期发送往还电子邮件对账单（包括基金名 称、基金代码、持有份额等基金保多情况信息），电子邮件地址概略及退订的除外。   投资者明察并同意基金经管东说念主不如期通过电话、短信、邮件、微信等方式提供与投资 者干系的账户服务文书、往还说明文书、进犯公告文书、步履音讯、营销信息等资讯服 务。如需取消相应资讯服务，可按照干系指引退订，或通过基金经管东说念主客户服务中心热线   （四）客户服务中心电话及在线服务   投资东说念主拨打基金经管东说念主客户服务中心热线 400-888-0001 可享有如下服务：   （1）自助语音服务（7×24 小时）：提供基金净值信息、账户信息等自助查询服务。   （2）东说念主工服务：提供往还日上昼 9：00-11：30 下昼 13：00-17：30 的东说念主工服务。投 资东说念主不错通过该热线得回业务有计划、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项服务。                    华泰柏瑞匠心汇选羼杂型证券投资基金    投资东说念主通过基金经管东说念主网站、微信公众号或 APP 客户端提供往还日上昼 9：00-11：30 下昼 13：00-17：30 的在线服务东说念主工服务。投资东说念主可通过该方式得回业务有计划、信息查 询、服务投诉及建议、信息定制等专项服务。    （五）投诉及建议受理服务    投资东说念主不错通过基金经管东说念主客户服务中心东说念主工热线、在线客服、书信、电子邮件、短 信及各销售机构网点柜台等不同的渠说念对基金经管东说念主和销售网点所提供的服务进行投诉或 建议建议。    （六）研究基金经管东说念主    （七）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法通顺的内容，请实时通过上述方式研究 基金经管东说念主。请确保投资前，您/贵机构仍是全面通顺本招募说明书，并同意全部内容。                华泰柏瑞匠心汇选羼杂型证券投资基金 二十三、其他应泄漏事项   本基金及基金经管东说念主的关联公告（自 2023 年 12 月 23 日至 2024 年 12 月 27 日）， 下列公告在指定媒介泄漏：                 公告称呼                        泄漏日历 华泰柏瑞基金经管有限公司对于旗下部分基金的销售机构由北京 中植基金销售有限公司变更为华源证券股份有限公司的公告 华泰柏瑞基金经管有限公司对于远隔乾说念基金销售有限公司办理 旗下基金干系业务公告 华泰柏瑞匠心汇选羼杂型证券投资基金 2024 年第 3 季度呈报               2024-10-25 华泰柏瑞基金经管有限公司对于旗下基金持有停牌证券估值调理 的教唆性公告 华泰柏瑞基金经管有限公司对于暂停海银基金销售有限公司办理 旗下基金干系业务公告 华泰柏瑞基金经管有限公司对于远隔深圳前海财厚基金销售有限 公司办理旗下基金干系业务公告 华泰柏瑞匠心汇选羼杂型证券投资基金 2024 年中期呈报                   2024-08-31 华泰柏瑞基金经管有限公司对于远隔中民钞票基金销售（上海） 有限公司办理旗下基金干系业务公告 华泰柏瑞基金经管有限公司对于停牌股票估值调理情况的公告                    2024-07-24 华泰柏瑞基金经管有限公司对于旗下基金参加招商证券股份有限 公司费率优惠步履的公告 华泰柏瑞匠心汇选羼杂型证券投资基金 2024 年第 2 季度呈报               2024-07-19 华泰柏瑞基金经管有限公司对于高等经管东说念主员变更的公告                      2024-07-13 华泰柏瑞基金经管有限公司对于远隔喜鹊钞票基金销售有限公司 办理旗下基金干系业务公告 华泰柏瑞基金经管有限公司对于高等经管东说念主员变更的公告                      2024-07-03 华泰柏瑞基金经管有限公司对于变更网上直销汇款往还业务的收 款银行账户的公告 华泰柏瑞匠心汇选羼杂型证券投资基金（A 类份额）基金居品资 料摘要更新 华泰柏瑞匠心汇选羼杂型证券投资基金（C 类份额）基金居品资 料摘要更新 华泰柏瑞匠心汇选羼杂型证券投资基金 2024 年第 1 季度呈报               2024-04-22 华泰柏瑞匠心汇选羼杂型证券投资基金 2023 年年度呈报                   2024-03-30 华泰柏瑞基金经管有限公司对于提醒投资者防御犯法分子假冒公 司口头从事积恶步履的公告 华泰柏瑞基金经管有限公司对于远隔和合期货有限公司办理旗下 基金干系业务公告 华泰柏瑞基金经管有限公司对于对营业牌照捣毁客户采选限制交 易步调的公告 华泰柏瑞匠心汇选羼杂型证券投资基金 2023 年第四季度呈报                 2024-01-22 华泰柏瑞匠心汇选羼杂型证券投资基金更新的招募说明书 2024 年 第1号            华泰柏瑞匠心汇选羼杂型证券投资基金 华泰柏瑞基金经管有限公司对于远隔北京中期期间基金销售有限 公司办理旗下基金干系业务公告 华泰柏瑞基金经管有限公司对于远隔北京增财基金销售有限公司 办理旗下基金干系业务公告            华泰柏瑞匠心汇选羼杂型证券投资基金 二十四、招募说明书存放及查阅方式  本招募说明书存放在基金经管东说念主、基金托管东说念主及基金代销机构住所，投资者可在营业 时候免费查阅，也可按工本费购买复印件。基金经管东说念主和基金托管东说念主保证其所提供的文本 的内容与所公告的内容完全一致。              华泰柏瑞匠心汇选羼杂型证券投资基金 二十五、备查文献  （一）在中国证监会注册华泰柏瑞匠心汇选羼杂型证券投资基金召募的文献；  （二）《华泰柏瑞匠心汇选羼杂型证券投资基金基金合同》；  （三）《华泰柏瑞匠心汇选羼杂型证券投资基金托管公约》；  （四）法律观念书；  （五）基金经管东说念主业务资历批件、营业牌照；  （六）基金托管东说念主业务资历批件、营业牌照；  （七）中国证监会要求的其他文献。  备查文献存放地点为基金经管东说念主、基金托管东说念主的住所；投资者如需了解详实的信息， 可在营业时候赶赴相应阵势免费查阅，也可按工本费购买复印件。                              华泰柏瑞基金经管有限公司                                  二〇二五年一月十四日

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